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09年5月證券交易真題 證券交易所

發(fā)表時(shí)間:2010/5/11 13:02:12 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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二、多選題
74.證券交易所對(duì)會(huì)員的處罰有()。
A.罰款
B.暫停交易
C.取消會(huì)員資格
D.撤銷(xiāo)席位

75.在我國(guó),資產(chǎn)管理公司在證券交易所的專(zhuān)用席位只能從事()等交易。
A.其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票后剩余部分賣(mài)出
B.B種股票
C.證券公司股票質(zhì)押貸款
D.其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行債券后剩余部分賣(mài)出

76.無(wú)形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序?yàn)椋ǎ?br /> A.委托指令----前置終端處理機(jī)構(gòu)和通信網(wǎng)絡(luò)----交易所主機(jī)
B.委托指令----終端機(jī)----交易所主機(jī)
C.委托指令----電話(huà)通知場(chǎng)內(nèi)員----終端機(jī)----交易所主機(jī)
D.委托指令----交易所主機(jī)

77.在我國(guó),根據(jù)交易席位的報(bào)盤(pán)方式,它們可以分為()。
A.自營(yíng)席位
B.代理席位
C.普通席位
D.有形席位

78.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括()。
A.依法設(shè)立且滿(mǎn)1年
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

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