為適應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展，不斷完善從業(yè)資格考試，證券協(xié)會制定了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2018）》，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2014）》同時(shí)廢止。

證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2018)

證券市場基本法律法規(guī)

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。

第二節(jié) 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定;掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。

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