為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》練習(xí)，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!

61.下列( )行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。

A.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請

B.交易能力強的交易主體法律地位較高

C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請

D.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

62.下列關(guān)于場外交易市場的說法，正確的有( )。(1分)

A.在場外交易市場上，交易方式有不同的形式

B.場外市場包括一級市場

C.場外交易市場包括店頭市場

D.柜臺市場是證券交易市場發(fā)展早期一種重要形式

63.下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有( )。(1分)

A.投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券

B.法人也可以買賣證券

C.國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

D.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金

64.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括( )。

A.價格優(yōu)先原則

B.時間優(yōu)先原則

C.按比例分配原則

D.數(shù)量優(yōu)先原則

65.根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為( )。

A.無形席位

B.自營席位中大網(wǎng)校論壇

C.代理席位

D.有形席位

61.【答案】AC

【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)?？梢?，AC兩項均違背了證券交易的公正原則;B項違背了公平原則;D項違背的是公開原則。

62.【答案】ACD

【解析】B項場外交易和場內(nèi)交易是就證券交易的場所所作的劃分，而一級市場和二級市場是就證券是首次發(fā)行和以后轉(zhuǎn)手而劃分的，兩者不存在包含關(guān)系。

63.【答案】ABCD

【解析】就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場上與對方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外。

64.【答案】ABCD

【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。

65.【答案】BC

【解析】交易席位的種類主要有：①根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位;②根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位;③根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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