二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的()的財務(wù)顧問。

A.承銷業(yè)務(wù)

B.并購業(yè)務(wù)

C.基金管理

D.融資業(yè)務(wù)

2.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)()。。

A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

3.證券公司有下列()行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會

確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

B.在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段

誘使他人申購股票

C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

4.以下哪項須由股東大會以特別決議通過()。

A.董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案

B.公司章程的修改

C.公司增加或者減少注冊資本

D.變更公司形式

5.公司因()事項而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。

A.股東大會決議解散

B.因公司合并或者分立需要解散

C.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

D.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

6.重大關(guān)聯(lián)交易指()。

A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元的關(guān)聯(lián)交易

B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于500萬元的關(guān)聯(lián)交易

C.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易

D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易7.以下關(guān)于股東的出席和代理出席股東大會，正確的是()。

A.股東可以親自出席會議，也可以委托代理人代為出席和表決

B.個人股東親自出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證和持股憑證

C.法人股東法定代表人出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資

格的有效證明和持股憑證

D.無記名股票持有人出席股東大會的，應(yīng)當(dāng)于會議召開l0日前至股東大會閉會時止，

將股票交存于公司

8.根據(jù)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的要求有()。

A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的20%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，

公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

D.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

9.我國企業(yè)改革的目的在于實現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以()

分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。

A.經(jīng)理

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.股東大會

10.對占有單位的無形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)別下列情況評定重估價值()。

A.外購的無形資產(chǎn)，根據(jù)購人成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值

B.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的

獲利能力評定重估價值

C.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值

D.自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產(chǎn)，根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力

評定重估價值

11.發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的()投入擬發(fā)行上市公司。

A.固定資產(chǎn)

B.在建工程

C.無形資產(chǎn)

D.其他資產(chǎn)

12.MM理論的假設(shè)條件有()。

A.企業(yè)的增長率為l00%，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

B.沒有交易成本，投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款

C.所有債務(wù)都是無風(fēng)險的，債務(wù)利率為無風(fēng)險利率

D.現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和

這些收益風(fēng)險的預(yù)期是相等的

13.可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點有()。

A.一個高速增長的公司在其普通股價格大幅上升的情況下，利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成

本要高于普通股或優(yōu)先股

B.如果可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)，將稀釋每股收益和剩余控制權(quán)

C.可轉(zhuǎn)換證券有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本

14.保薦機構(gòu)提交發(fā)行保薦書后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)下列()工作。

A.指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通

B.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查

C.保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢

D.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)

15.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有()情形。

A.涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見

B.最近24個月內(nèi)違反工商、稅收：土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到

行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

C.最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

D.最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違

法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

16.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機構(gòu)投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價

包括()。

A.初步詢價

B.再次詢價

C.累計投標(biāo)詢價

D.逐步投標(biāo)詢價

17.根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在()情形下不得轉(zhuǎn)讓。

A.本公司股票上市交易之日起。l年內(nèi)

B.本公司股票上市交易之日起2年內(nèi)

C.董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)

D.董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的

18.首次公開發(fā)行股票的基本原則包括()。

A.“公開、公平、公正”原則

B.靈活原則

C.高效原則

D.經(jīng)濟原則

19.發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括()。

A.質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)

B.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛

C.質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人

D.質(zhì)量控制措施

20.發(fā)行人對外擔(dān)保采用()方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)情況。

A.抵押

B.質(zhì)押

C.保證

D.按揭

21.董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公司和董事會負(fù)責(zé)，有權(quán)參加()。

A.監(jiān)事會會議

B.股東大會

C.董事會會議

D.高級管理人員相關(guān)會議

22.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.最近12個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載

B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑

事處罰的行為

C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰

且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為

D.不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

23.關(guān)于定價增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日，下列說法正確的是()。

A.T一2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報

B.T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所進行網(wǎng)下申購定金驗資

C.T+3日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金

D.T+3日，網(wǎng)上申購資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資

24.增發(fā)新股過程中涉及的()等，須在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登。

A.招股意向書摘要

B.網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告

C.提示性公告

D.上市公告書

25.新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就()等事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。

A.新股發(fā)行的方案

B.本次募集資金使用的可行性報告

C.前次募集資金使用的報告

D.其他必須明確的事項

26.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素包括()。

A.股票波動率

B.贖回、回售條款

C.轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限

D.票面利率

27.申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定。

A.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

B.公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

C.應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物

D.當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個交易日

均價計算的市值的50%

28.上市公司向證券交易所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

A.申請上市的董事會和股東大會決議

B.發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告

C.上市報告書(申請書)

D.登記公司對新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書面確認(rèn)文件

29.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。

A.最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為

B.最近2年連續(xù)盈利

C.核心資本充足率不低于8%

D.貸款損失準(zhǔn)備計提充足

30.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近l期末凈資產(chǎn)額的40%

B.募集的資金必須符合股東會或股東大會核準(zhǔn)的用途，且符合國家產(chǎn)業(yè)政策

C.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息

D.經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別一般

31.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是()。

A.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

C企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利

D.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定

32.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)當(dāng)符合的條件

有()。

A.公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且

資金使用效益良好

B.公司從前l(fā)次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

C.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公

司，不可連續(xù)計算

D.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

33.國際推介活動中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有()。

A.防止推銷違例

B.把握推銷發(fā)行的時機

C.宣傳的內(nèi)容一定要真實

D.推銷時間應(yīng)盡量延長

34.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求是()。

A.如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于

3000萬港元

B.若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份

須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

C.如新申請人具備l2個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l.5

億港元

D.若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較

高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

35.有()情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)。

A.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大

影響

B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%

C.投資者為上市公司持股20%以上的控股股東

D.投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任

36.常見的反收購條款有()。

A.每年部分改選董事會成員

B.限制董事資格

C.超級多數(shù)條款

D.“白衣騎士”策略

37.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，以下出資時間符合規(guī)定的有()。

A.外國投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出

售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對價

B.對特殊情況需要延長者，經(jīng)審批機關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日

起6個月內(nèi)支付全部對價的60%以上，l年內(nèi)付清全部對價

C.外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%，投資者以現(xiàn)金出資的，應(yīng)自外商投資

企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)繳清

D.外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%，投資者以實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的，

應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)繳清

38.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體有()。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.財政部

39.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財務(wù)

顧問。

A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰

D.最近24個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

40.財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)有()。

A.幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購公告

B.商議收購條款

C.尋找目標(biāo)公司

D.提出收購建議

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