2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

31.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。

A．無(wú)償送股比例

B．有償送股比例

C．有效送股比例

D．約定送股比例

32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指（ ）。

A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（ ）。

A．發(fā)行人的監(jiān)事

B．發(fā)行人的打字員

C．持有公司10％股份的股東

D．公司的實(shí)際控制人

34.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ）。

A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C．敏感性指標(biāo)

D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

35.下列（ ）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離

B．嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

C．必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶

D．加強(qiáng)監(jiān)管

36.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A．1

B．2

C．3

D．5

37.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行問(wèn)市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

B．目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

C．采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

D．交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

38.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ ）自主選擇。

A．資金數(shù)量

B．交易量

C．交易品種

D．時(shí)間和條件

39.如果證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。

A．警告

B．罰款

C．沒(méi)收非法所得

D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。

A．2

B．3

C．5

D．10

答案及解析

31.【答案】A

【解析】上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

32.【答案】C

【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

33.【答案】B

【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

34.【答案】B

【解析】證券公司建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

35.【答案】C

【解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理。主要措施有：在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序；為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離；嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息；加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票；同時(shí)，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。②加強(qiáng)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

36.【答案】C

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶；證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

37.【答案】D

【解析】D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。

38.【答案】D

【解析】證券公司在買賣證券時(shí)，是通過(guò)交易所買賣還是通過(guò)其他場(chǎng)所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定。

39.【答案】D

【解析】《證券法》規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

40.【答案】C

【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元。

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