1、下列選項中，不屬于設立證券登記結算機構條件的是()?！締芜x題】

A.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

B.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

C.自有資金不少于人民幣2億元

D.自有資金不少于人民幣3億元

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣2億元;(2)具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;(3)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

2、轉融通保證金證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的()。【單選題】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正確答案:B

答案解析:選項B正確：轉融通保證金證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。

3、資產證券化業(yè)務中，管理人是指按照業(yè)務管理規(guī)定及約定向專項計劃轉移其合法擁有的基礎資產以獲得資金的主體?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:資產證券化業(yè)務中，原始權益人是指按照業(yè)務管理規(guī)定及約定向專項計劃轉移其合法擁有的基礎資產以獲得資金的主體。管理人是指為資產支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司。

4、根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模符合規(guī)定的是( )?！締芜x題】

A.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

C.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外

D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%，因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外

正確答案:C

答案解析:選項D正確：根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;第二，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%;第三，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;第四，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外;第五，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。

5、關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是()。【單選題】

A.合伙人以實物出資，需要辦理財產權轉移手續(xù)的，應當依法辦理

B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估

C.合伙人以勞務出資的，應在合伙協(xié)議中載明

D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：合伙人以實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估。合伙人以勞務出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

6、證券經(jīng)營機構自營買賣的對象()。 【多選題】

A.已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券

B.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券

C.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券

D.已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的股票

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》，證券公司從事證券自營業(yè)務，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種淸單》 所列證券，主要包括： (1)已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券。這是證券自營業(yè)務主要的投資對象，主要包括股票、債券、證券投資基金等。(A正確)(2)已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券。(B正確)(3)已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的股票。(CD正確)(4)已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場交易的證券。主要包括政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。(5)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

7、下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當履行的職責的說法中，錯誤的是()?！締芜x題】

A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料

D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：(1)接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;(選項A正確)(2)就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件;(3)對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;(選項B正確)(4)在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;(5)接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復;(選項C正確)(6)根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務;(選項D錯誤)(7)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

8、公募產品面向特定社會公眾公開發(fā)行，公開發(fā)行的認定標準依照《證券法》執(zhí)行。 【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:資產管理產品按照募集方式的不同，可分為公募產品和私募產品。公募產品面向不特定社會公眾公開發(fā)行，公開發(fā)行的認定標準依照《證券法》執(zhí)行。私募產品面向合格投資者通過非公開方式發(fā)行。

9、下列關于股份有限公司組織機構的說法，正確的是()?！静欢棥?

A.股東大會是公司的權力機構

B.公司規(guī)模不大的，可以只設監(jiān)事而不設監(jiān)事會

C.董事任期由股東大會決定，但每屆任期不得超過3年。

D.總經(jīng)理由董事會決定聘任或者解聘

正確答案:A、D

答案解析:股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。選項AD正確。

10、編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上200萬元以下的罰款。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，違反《證券法》第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的，處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

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