1、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向()報告。【多選題】

A.高級管理人員

B.中國證監(jiān)會

C.董事會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告(AC項正確)。機構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告;中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。

2、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系等不同部門的法律關(guān)系?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:按照法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門，可以將法律關(guān)系分為憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系等不同部門的法律關(guān)系。按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。

3、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》等。

4、證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中，上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，需經(jīng)中國證監(jiān)會核準，其他證券服務(wù)機構(gòu)從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案。上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

5、證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告?！締芜x題】

A.1

B.3

C.4

D.6

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。

6、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的30日前置備于本公司，供股東查閱。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:有限責(zé)任公司應(yīng)當依照公司章程規(guī)定的期限將財務(wù)會計報告送交各股東。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱;公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。

7、證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于()個小時?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。

8、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()人?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

9、證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

10、資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)辦理。

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