1、關(guān)于公募REITs的發(fā)售、上市，下列說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.戰(zhàn)略配售的比例合計不得低于本次基金份額發(fā)售總量的20%

B.基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個月

C.超過20%部分持有期自上市之日起不少于24個月

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的3個工作日前，公告上市交易公告書

正確答案:C

答案解析:超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個月。

2、對證券投資基金的認(rèn)識不正確的是()。【單選題】

A.在美國，有50%左右的家庭投資于基金

B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

C.基金起到了豐富和活躍市場的作用，因而加大了證券市場的風(fēng)險

D.與外國機構(gòu)共同組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用外資的規(guī)模和市場開放風(fēng)險

正確答案:C

答案解析:選項C不正確：基金為中小投資者拓寬了投資渠道;優(yōu)化了金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長;有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展;完善了金融體系和社會保障體系。

3、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)?！締芜x題】

A.國有股

B.法人股

C.限售股

D.流通股

正確答案:A

答案解析:選項A正確：我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

4、根據(jù)《衍生工具與避險業(yè)務(wù)會計準(zhǔn)則》的規(guī)定，金融衍生工具分為()?！締芜x題】

A.場內(nèi)衍生工具和場外衍生工具

B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

C.基礎(chǔ)衍生工具和派生衍生工具

D.普通衍生工具和特殊衍生工具

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《衍生工具與避險業(yè)務(wù)會計準(zhǔn)則》是首個具有重要影響的文件，該準(zhǔn)則將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類，并給出了較為明確的識別標(biāo)準(zhǔn)和計量依據(jù)，尤其是所謂公允價值的應(yīng)用，對后來各類機構(gòu)制定衍生工具計量標(biāo)準(zhǔn)具有重大影響。

5、現(xiàn)券交易，也稱為債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級市場的債券交易?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:現(xiàn)券交易，也稱為債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級市場的債券交易。

6、2008年12月16日，()股份有限公司掛牌，我國政策性銀行改革取得重大進(jìn)展。【單選題】

A.中國銀行

B.中國進(jìn)出口銀行

C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.國家開發(fā)銀行

正確答案:D

答案解析:選項D正確：2008年12月16日，國家開發(fā)銀行股份有限公司掛牌，我國政策性銀行改革取得重大進(jìn)展。

7、下列選項中，屬于證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍的有()?！径噙x題】

A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

B.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資

C.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)

D.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍包括：(1)使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資;(B正確)(2)為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù);(C正確)(3)設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資;(D正確)(4)在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或者專項資產(chǎn)管理計劃;(5)中國證監(jiān)會同意的其他業(yè)務(wù)。

8、部分間接融資也具有不可逆性，即融資不需要返還，資金在不同投資者之間相互轉(zhuǎn)讓?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:間接融資全部具有可逆性(即可返還性)。通過金融中介的融資均屬借貸融資，到期必須歸還并支付利息。

9、證券類機構(gòu)的信用風(fēng)險管理體系建設(shè)需要從()等多個維度入手。【多選題】

A.風(fēng)險文化

B.組織架構(gòu)

C.管理機制

D.信息系統(tǒng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券類機構(gòu)的信用風(fēng)險管理體系建設(shè)需要從風(fēng)險文化、組織架構(gòu)、管理機制、信息系統(tǒng)等多個維度入手，旨在提升其信用風(fēng)險的識別、計量、預(yù)警、緩釋及處置能力。

10、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用實名制?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用實名制。

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