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1、通常,在金融期權(quán)交易中,()需要開立保證金賬戶,并按照規(guī)定繳納保證金?!締芜x題】
A.期權(quán)買賣雙方均
B.期權(quán)買賣雙方均不
C.期權(quán)購入者
D.期權(quán)出售者
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D正確:在金融期權(quán)交易中,只有期權(quán)出售者,尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金,以保證其履約義務(wù)。
2、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的描述正確的有()?!径噙x題】
A.與一般的債券一樣,在轉(zhuǎn)換前可以定期得到利息收入,并且不具備股東的權(quán)利
B.當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時(shí),可轉(zhuǎn)換公司債券在約定期限內(nèi)可以按預(yù)定轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份
C.投資者擁有的可轉(zhuǎn)換公司債券可以確保其分享公司未來的增長利益
D.一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行,而且在發(fā)行時(shí),應(yīng)在契約中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格
正確答案:A、B、C、D
答案解析:選項(xiàng)ABCD正確:可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依照約定的條件轉(zhuǎn)換成股份的公司債券??赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣,在轉(zhuǎn)換前可以定期得到利息收入,并且不具備股東的權(quán)利(A正確);當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時(shí),可轉(zhuǎn)換公司債券在約定期限內(nèi)可以按預(yù)定轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份(B正確) ;投資者擁有的可轉(zhuǎn)換公司債券可以確保其分享公司未來的增長利益 (C正確);可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行,而且在發(fā)行時(shí),應(yīng)在契約中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格(D正確)。
3、按照《證券投資基金法》的規(guī)定,我國基金份額持有人享有的權(quán)利包括()?!径噙x題】
A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
B.基金的注冊登記
C.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料
D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
正確答案:A、C、D
答案解析:選項(xiàng)ACD正確:按照《證券投資基金法》的規(guī)定,我國基金份額持有人享有以下權(quán)利:分享基金財(cái)產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn),依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額,按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán),查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料,對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟等。B項(xiàng),基金注冊登記是基金管理人的職責(zé)。
4、不得參與股指期貨交易的基金類型有()?!径噙x題】
A.債券基金
B.貨幣基金
C.股票基金
D.混合基金
正確答案:A、B
答案解析:選項(xiàng)AB符合題意:股票型基金(C不符合題意)、混合型基金(D不符合題意)及保本基金可以按照《證券投資基金參與股指期貨交易指引》參與股指期貨交易,債券型基金(A符合題意)、貨幣市場基金(B符合題意)不得參與股指期貨交易。
5、股票融資的優(yōu)點(diǎn)有()。 【多選題】
A.所籌集資金無到期日,不需歸還
B.沒有固定的利息負(fù)擔(dān)
C.可以提高企業(yè)知名度,為企業(yè)帶來良好的聲譽(yù)
D.股息稅前支付,可以避稅
正確答案:A、B、C
答案解析:選項(xiàng)ABC正確:股票融資的優(yōu)點(diǎn)有:籌資風(fēng)險(xiǎn)小;所籌集資金具有永久性,無到期日,不需歸還(A正確);沒有固定的利息負(fù)擔(dān)(B正確);可以提高企業(yè)知名度,為企業(yè)帶來良好的聲譽(yù)(C正確);有利于幫助企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度。第D,股息和紅利是稅后支付的,股票融資沒有避稅作用,債券的利息稅前支付,有避稅作用。
6、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)?;虻盅憾l(fā)行的債券是()?!締芜x題】
A.信用公司債券
B.保證公司債券
C.抵押公司債券
D.信托公司債券
正確答案:A
答案解析:選項(xiàng)A正確:信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)?;虻盅憾l(fā)行的債券;選項(xiàng)B:保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券,是擔(dān)保證券的一種;選項(xiàng)C:不動產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券,是抵押證券的一種;選項(xiàng)D:信托公司債券需以公司的資產(chǎn)作抵押,也屬于抵押證券的范疇。
7、下列對現(xiàn)代金融市場的描述中,正確的是()?!径噙x題】
A.“大一統(tǒng)”的單一銀行體系
B.不斷完善的金融監(jiān)管框架和基礎(chǔ)設(shè)置
C.多層次性
D.多元性
正確答案:B、C、D
答案解析:選項(xiàng)BCD正確:經(jīng)過多次改革,我國現(xiàn)代化市場金融體系是金融機(jī)構(gòu)多元化,金融市場多層次以及金融監(jiān)管框架和金融基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善的現(xiàn)代化金融體系。A項(xiàng),“大一 統(tǒng)”是改革前的我國金融市場特征。
8、交易所市場稱為場內(nèi)市場,交易所之外的市場稱為場外市場?!九袛囝}】
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案:A
答案解析:二級市場有兩種組織形態(tài):交易所市場和場外交易市場。證券交易所、期貨交易所、期權(quán)交易所等金融市場是高度組織化的金融市場,被稱為交易所市場。銀行信貸市場、拆借市場、外匯市場、黃金市場等市場傳統(tǒng)上比較松散,通常沒有固定的交易場所,也不一定有統(tǒng)一的交易時(shí)間。市場參與者通過電話、電報(bào)、網(wǎng)絡(luò)等手段進(jìn)行溝通和交易,相對于交易所場內(nèi)交易而言,以上這些市場通常被稱為場外市場。
9、中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行()管理。【單選題】
A.備案
B.自律
C.核準(zhǔn)
D.審批
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B正確:中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。
10、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式,它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利,而是證明股東的權(quán)利。所以說,股票是()。【單選題】
A.設(shè)權(quán)證券
B.證權(quán)證券
C.要式證券
D.資本證券
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B正確:股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式,它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利,而是證明股東的權(quán)利。所以說,股票是證權(quán)證券。所謂證權(quán)證券,即證券是權(quán)利的一種物化的外在形式,它是作為權(quán)利的載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的;股票是要式證券,證券所記載的事項(xiàng)通過法律的形式加以規(guī)定,如果缺少規(guī)定要件,證券就無法律效力;股票是資本證券,股票是投入股份公司資本份額的證券化。
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