81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( ABCD )進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

A.送紅股

B.增發(fā)新股

C.配股

D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

82、 在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在(BC)等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

A.風(fēng)險(xiǎn)警示

B.質(zhì)押

C.凍結(jié)

D.待處理

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

83、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有( BD )。

A.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股

B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次

C.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) (按時(shí)間順序)

D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

84、 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守( C )。

A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出和贖回

B.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回和賣(mài)出

C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額

D.當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣(mài)出

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

85、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性描述中，正確的有( ACD )。

A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券

B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)

D.交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買(mǎi)賣(mài)品種和價(jià)格

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

86、 投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( BCD)事務(wù)。

A.具體投資項(xiàng)目的決策

B.確定具體的資產(chǎn)配置策略

C.確定投資事項(xiàng)

D.確定投資品種

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

87、 自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中的(ABCD)原則。

A.自營(yíng)總規(guī)模的控制

B.資產(chǎn)配置比例控制

C.項(xiàng)目集中度控制

D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

88、 以下( ACD )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向。

A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

B.股票型證券投資基金

C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

D.國(guó)債

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

89、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(ABCD )。

A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

C. 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

D.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

90、 證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( BC )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)

B. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

C. 集合資產(chǎn)管理合同

D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

91、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有( ABC )。

A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.投資偏好

D.性格脾氣

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

92、 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列(ABCD )折算率進(jìn)行折算。

A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%

B.ETF折算率最高不超過(guò)90%

C.國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%

D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

93、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司( AB )的可能性。

A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足

B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

C.盈利能力下降

D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

94、 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(ABCD )。

A.合法合規(guī)原則

B.集中管理原則

C.獨(dú)立運(yùn)行原則

D.崗位分離原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

95、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( ABC )。

A.各全國(guó)性商業(yè)銀行

B.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

96、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有(AB)。

A.保證金或保證券制度

B.倉(cāng)位限制

C.履約金制度

D.處罰制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

97、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的(BCD)由交易雙方確定。

A.到期交付方式

B.首期交易凈價(jià)

C.到期交易凈價(jià)

D.回購(gòu)債券數(shù)量

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

98、某結(jié)算參與人3月份買(mǎi)人證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )元。

A.400000

B.18182 (最低結(jié)算備付金限額=上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 )

C.13333

D.2000000

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

99、 以下說(shuō)法正確的有( ABD)。

A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢(qián)貨兩清

B.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

C.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

D.貨銀對(duì)付就是在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

100、　根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人( AC )，確定其最低結(jié)算備付金限額。

A.上月證券日均買(mǎi)入金額

B.上月證券日均賣(mài)出金額

C.最低結(jié)算備付金比例

D.現(xiàn)金維護(hù)比例

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

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