為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

1.目前，最大的衍生交易品種為()。

A.按名義金額計(jì)算的互換交易

B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易

C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D.金融期貨合約

標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

解 析：自1981年美國(guó)所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來，互換市場(chǎng)的發(fā)展非常迅猛。目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

2.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，則()。

A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格

B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的

C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)

D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的

標(biāo)準(zhǔn)[答案] d

解 析：荷蘭式招標(biāo)以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的;美式招標(biāo)同樣以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的。

3.證券投資基金管理人與托管人之間是()關(guān)系。

A.所有者和經(jīng)營(yíng)者

B.相互制衡

C.委托與受托

D.債權(quán)與債務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)[答案] b

解 析：管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。

4.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指()。

A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)

B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

D.通過證券市場(chǎng)籌集資金的公司

標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

解 析：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

5.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

A.逃避金融管制

B.金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)

C.避險(xiǎn)

D.存在套利機(jī)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

解 析：金融衍生工具又稱"金融衍生產(chǎn)品"，是與基礎(chǔ)金融工具相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。

6.下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是()。

A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)

B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶

C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

解 析：在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé)

(1)ADR所代表的基礎(chǔ)證券的保管

(2)根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)

(3)向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)信息。

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