2012年證券從業(yè)資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》基礎強化練習題(1)，希望對您的復習有所幫助！

證券從業(yè)資格考試試題單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

1.若持有現貨多頭的交易者擔心將來現貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為( )。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.牛市套期保值

D.熊市套期保值

2.如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率( )。

A.大體保持相對穩(wěn)定的關系

B.保持相反的關系

C.兩者沒有任何關系

D.大體保持相等的關系

3.下列各項不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是( )。

A.證券賬戶設立

B.實物證券的保管

C.記名證券的存管和過戶

D.發(fā)表證券投資咨詢報告

4.關于金融期權與金融期貨，下列論述錯誤的是( )。

A.金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

B.利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

C.通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益

D.在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標

5.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于( )。

A.利率風險

B.經濟周期波動風險

C.購買力風險

D.違約風險

6.下列關于企業(yè)年金的表述，錯誤的是( )。

A.企業(yè)年金不得購買投資性保險產品

B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購

C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資

D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金

7.關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費，下列說法正確的是( )。

A.兩者均包含

B.兩者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

8.金融期貨的主要交易制度不包括( )。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.每日價格波動限制及斷路器原則

9.( )是指在一只基金內部通過結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產品。

A.主動型基金

B.保本基金

C.QDII基金

D.分級基金

10.基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產中持續(xù)計提一定比例的( )。

A.基金交易費

B.銷售服務費

C.申購費

D.基金運作費

參考答案及解析

一、單項選擇題

1.【解析】答案為B。空頭套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場賣出期貨，當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失，從而達到保值的一種期貨交易方式。

2.【解析】答案為A。從單個債券和股票來看，它們的收益率經常發(fā)生差異，而且有時差距還很大。但總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系，其差異反映了二者風險程度的差異。

3.【解析】答案為D。D選項中，發(fā)表證券投資咨詢報告屬于證券投資咨詢機構的業(yè)務。

4.【解析】答案為A。金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。

5.【解析】答案為C。A選項中，利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。B選項中，經濟周期波動風險是指證券市場行情周期性變動而引起的風險。C選項中，購買力風險又稱通貨膨脹風險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險。D選項中，違約風險又稱信用風險，指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。

6.【解析】答案為A。按照我國現行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構進行證券投資，企業(yè)年金基金財產的投資范圍限于銀行存款、國債和其他具確良好流動性的金融產品，包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金融債和企業(yè)債、可轉換債、投資性保險產品、證券投資基金、股票等。

7.【解析】答案為C。封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值;開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產值的大小，其中購價一般是基金份額凈資產值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響。

8.【解析】答案為B。金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、保證金及其杠桿作用、結算所和無負債結算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉制度、大戶報告制度以及每日價格波動限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規(guī)定了強行平倉、強制減倉、臨時調整保證金比例(金額)等交易規(guī)則，交易者在入市之前務必透徹掌握相關規(guī)定。

9.【解析】答案為D。分級基金又被稱為“結構型基金”、“可分離交易基金”，是指在一只基金內部通過結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產品。

10.【解析】答案為B。目前只有貨幣市場基金以及其他經中國證監(jiān)會核準的基金產品收取基金銷售服務費，基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產中持續(xù)計提一定比例的銷售服務費。收取銷售服務費的基金通常不再收取申購費。

相關文章：

2012年證券從業(yè)考試科目證券市場基礎知識強化習題匯總

2012年證券從業(yè)考試科目證券市場基礎知識強化試題匯總

更多關注：證券從業(yè)資格考試報考條件   考試培訓   報名時間 證券從業(yè)資格考試試題

（責任編輯：xll）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁