一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

1.關(guān)于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理

B.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

C.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月3日前報(bào)送證券交易所

D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案

2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

3.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.2億

D.5億

4.以下屬于內(nèi)幕交易行為的有( )。

A.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

C.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

D.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

5.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。

A.股東大會(huì)——董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)

B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

C.董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

D.監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及對(duì)該證券的價(jià)格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應(yīng)受到( )處罰。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

2.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，具有( )特點(diǎn)。

A.決策的自主性

B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

C.收益的不確定性

D.收益的不穩(wěn)定性

3.下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是( )。

A.加強(qiáng)自律管理

B.建立防火墻制度

C.加強(qiáng)監(jiān)管

D.完善法制

4.證券公司自營(yíng)買賣中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券主要是通過(guò)( )實(shí)現(xiàn)的。

A.證券交易所

B.銀行間市場(chǎng)

C.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

D.證券公司證券承銷過(guò)程中的自營(yíng)買入

5.關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說(shuō)法正確的有( )。

A.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%

B.持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本50%

C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

D.違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

6.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有( )。

A.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

B.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能

C.定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核

D.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

7.證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有( )。

A.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制

B.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

C.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

D.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

8.證券公司有( )行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款的處罰。

A.不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查

B.不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

9.證券公司操縱證券市場(chǎng)的，依法應(yīng)受( )處罰。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款

C.單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可

10.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法，正確的有( )。

A.對(duì)于非上市的開(kāi)放式基金，投資者可以通過(guò)基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

B.上市的開(kāi)放式基金，除了申購(gòu)和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易

C.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)總值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的

D.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的

三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

1.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)狀況，自主決定買賣品種、價(jià)格，自主決定是否買人或賣出某種證券。( )

2.自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)。( )

3.證券公司在證券承銷過(guò)程中不可以有證券自營(yíng)買入的行為。( )

4.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。( )

5.證券公司銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的對(duì)象主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。( )

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（責(zé)任編輯：lqh）

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