2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》基礎(chǔ)強化練習(xí)題，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助！

41.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。

A．1％

B．2％

C．3％

D．5％

42.證券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

43.下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。

A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易

C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

D．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

44.證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。

A．1萬元以上3萬元以下

B．3萬元以上5萬元以下

C．3萬元以上10萬元以下

D．10萬元以上15萬元以下

45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（ ）。

A．集合性

B．投資范圍有限定性和非限定性之分

C．綜合性

D．通過專門賬戶經(jīng)營運作

46.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是（ ）。

A．上證180指數(shù)成分股股票

B．交易所交易型開放式指數(shù)基金

C．國債

D．深證100指數(shù)成分股股票

47.機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（ ）。

A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡

B．專用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機構(gòu)公章的"信用證券賬戶開戶申請表"、"信用資金賬戶開戶申請表"

D．銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

48.證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含（ ）。

A．法定代表人

B．聯(lián)系方式

C．公司營業(yè)執(zhí)照／個人身份證件號碼

D．住所

49.融資專用賬戶用于（ ）。

A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B．記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D．存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

50.全國銀行問債券質(zhì)押式回購期限最長為（ ）天。

A．90

B．180

C．360

D．365

答案及解析

41.【答案】C

【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3％。

42.【答案】D

【解析】汪券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。

43.【答案】A

【解析】A項禁止行為應(yīng)為"自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益"。

44.【答案】C

【解析】證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

45.【答案】C

【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：①集合性，即證券公司與客戶是"一對多"；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶資產(chǎn)必須進行托管；④通過專門賬戶經(jīng)營運作。

46.【答案】C

【解析】沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列折算率進行折算：①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70％，其他股票折算率最高不超過65％；②交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90％；③國債折算率最高不超過95％；④其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80％。

47.【答案】B

【解析】機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料包括：①營業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文件原件及復(fù)印件；②法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件；③法定代表人授權(quán)書；④授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件；⑤加蓋公章的預(yù)留印鑒卡；⑥機構(gòu)普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件；⑦填妥并加蓋機構(gòu)公章的"信用證券賬戶開戶申請表"、"信用資金賬戶開戶申請表"；⑧加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶；⑨

銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議。B項屬于個人客戶需要提交的材料。

48.【答案】C

【解析】C項屬于客戶需要載明的信息之一。

49.【答案】C

【解析】A項為融券專用賬戶記錄的內(nèi)容；B項為客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的內(nèi)容；D項為客戶信用交易擔保資金賬戶記錄的內(nèi)容。

50.【答案】D

【解析】全國銀行間債券質(zhì)押式回購期限最長為365天?；刭徠陂g，交易雙方不得動用質(zhì)押的債券。回購到期應(yīng)按照合同約定全額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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