單項(xiàng)選擇題

1.委托指令根據(jù)( )，有買進(jìn)委托和賣出委托。

A.委托時(shí)效限制

B.買賣證券的方向

C.委托價(jià)格限制

D.委托訂單的數(shù)量

2.委托指令根據(jù)( )，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。

A.買賣證券的方向

B.委托時(shí)效限制

C.委托價(jià)格限制

D.委托訂單的數(shù)量

3.委托指令根據(jù)( )，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開市委托和收市委托等。

A.買賣證券的方向

B.委托價(jià)格限制

C.委托訂單的數(shù)量

D.委托時(shí)效限制

4.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。

A.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

B.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

C.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

5.對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)( )環(huán)節(jié)，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。

A.清戶

B.登記過(guò)戶

C.清賬銷戶

D.余額清算

6.開立( )是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

A.儲(chǔ)蓄賬戶

B.證券賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.基金賬戶

7.根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，( )對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

8.按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。

A.交易金額

B.交易場(chǎng)所

C.賬戶用途

D.投資者種類

9.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立( )個(gè)。

A.1

B.3

C.4

D.5

10.對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要的( )特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。

A.資產(chǎn)獨(dú)立核算

B.證券分級(jí)管理

C.資產(chǎn)分戶管理

D.證券分戶管理

答案部分：

1.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P23。

2.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P23。

3.

【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P23。

4.

【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P24。

5.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P25。

6.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P25。

7.

【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P25。

8.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P25。

9.

【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P26。

10.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P26。

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（責(zé)任編輯：cxy）

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