一.單選題：

1.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()年和()年正式開業(yè)。

A.19901991

B.19911990

C.19911992

D.19921991

2.公開原則的核心要求是()。

A.上市公司的信息披露及時

B.證券公司公開業(yè)務(wù)

C.實現(xiàn)市場信息公開化

D.證券交易實現(xiàn)社會化

3.目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是()。

A.均在交易所交易

B.有一部分是在場外市場交易

C.上市公司退市后在場外交易市場交易

D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易

4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是()。

A.債券

B.股權(quán)

C.期貨

D.期權(quán)

5.在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國紀(jì)委

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院

6.在證券交易市場發(fā)展的早期，()是場外交易市場的主要形式。

A.交易所市場

B.柜臺市場

C.第三市場

D.第四市場

7.在場外交易市場，證券公司的作用是()。

A.交易的組織者

B.交易的直接參加者

C.兩者都是

D.兩者都不是

8.關(guān)于證券交易所的會員，說法正確的是()。

A.只能是證券公司

B.包括有資金實力的個人

C.包括其它金融機構(gòu)

D.無嚴(yán)格限制

9.證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報()審核批準(zhǔn)。

A.交易所股東大會

B.交易所理事會

C.交易所董事會

D.交易所會員大會

10.對于交易所無形席位說法正確的是()。

A.雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤

B.交易速度要慢于有形席位報盤

C.不易成交

D.屬于場外報盤

11.一般規(guī)定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。

A.一個

B.兩個

C.三個

D.四個

12.從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看()。

A.股票的柜臺交易逐漸增加

B.債券交易主要形式是柜臺代理買賣

C.我揮泄善鋇墓裉ń?

D.我國沒出有任何證券的柜臺交易

13.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是()。

A.為客戶的一切交易保密

B.堅持了解客戶原則

C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

14.在我國，股票賬戶可以買賣的對象有()。

A.股票

B.債券

C.基金

D.以上都可以

證券從業(yè)資格考試報考條件 考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）

共4頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁