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09年5月證券交易真題 證券公司

發(fā)表時(shí)間:2010/5/12 13:41:27 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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三、判斷題
161.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。()

162.證券公司自營(yíng)部門應(yīng)與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格分開。()

163.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是:必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營(yíng)動(dòng)作。()

164.申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司必須具有不低于2億元人民幣的凈資本。()

165.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額。()

166.嚴(yán)禁證券公司通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()

167.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。()

168.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年,且已被中國(guó)證券業(yè)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。()

169.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。()

170.證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商制度融資融券業(yè)務(wù)合同。()

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