2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助！

81.自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供的資料有（ ）。

A．客戶證券賬戶卡及復(fù)印件

B．新的有效身份證明文件及復(fù)印件

C．戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

D．注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件

82.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括（ ）。

A．最根本的就是增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營意識，充分認(rèn)識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失

B．要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項業(yè)務(wù)都有章可循

C．嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯或糾紛的處理效率中大網(wǎng)校論壇

D．要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作

83.股份發(fā)行登記包括（ ）。

A．首次公開發(fā)行登記

B．增發(fā)新股登記

C．送股登記

D．配股登記

84.關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度，描述不正確的有（ ）。

A．深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料，投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的

B．投資者不可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買入證券

C．投資者在任一證券營業(yè)部買人證券，這些證券就自動托管在該證券營業(yè)部

D．投資者不可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管

85.關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以下說法正確的有（ ）。

A．申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理

B．當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股

C．下午3點前，申購資金需全部到位；下午3點后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司分公司和會計師事務(wù)所對申購金額的到位情況進(jìn)行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告

D．當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

86.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括（ ）。

A．在掛牌前發(fā)布推薦報告

B．向協(xié)會提交的推薦報告

C．在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告

D．經(jīng)會計師事務(wù)所所審計的年度報告

87.同時滿足（ ）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

C．最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見

D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

88.股票網(wǎng)上定價發(fā)行具有（ ）優(yōu)點。

A．經(jīng)濟(jì)性

B．高效性

C．市場性

D．連續(xù)性

89.分紅派息公告內(nèi)容有（ ）。

A．紅利派送規(guī)則

B．股權(quán)登記日

C．除權(quán)除息日

D．紅利發(fā)放日

90.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有（ ）。

A．基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時進(jìn)行

B．基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購、贖回基金份額

C．通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)

D．通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

答案及解析

81.【答案】ABC

【解析】自然人申請變更(申請變更原因：客戶姓名、身份證號碼發(fā)生變化)證券賬戶注冊資料的，由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料變更申請表，并提交客戶證券賬戶卡及復(fù)印件、新的有效身份證明文件及復(fù)印件、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)；客戶委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

82.【答案】ABD

【解析】C項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的防范措施。

83.【答案】AB

【解析】股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等；其中前兩者屬于股份發(fā)行登記。

84.【答案】BD

【解析】B項投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買入證券；D項投資者可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。

85.【答案】ABD

【解析】C項應(yīng)為"下午4點前，申購資金需全部到位；下午4點后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司分公司和會計師事務(wù)所對申購金額的到位情況進(jìn)行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告"。

86.【答案】AC

【解析】主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險。

87.【答案】ABC

【解析】同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：①規(guī)范履行信息披露義務(wù)；②股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值；③最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。其中，股東權(quán)益為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的股東權(quán)益扣除注冊會計師不予確認(rèn)的部分后為正值；凈利潤為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值。不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。D項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件。

88.【答案】AB

【解析】CD兩項屬于網(wǎng)上競價發(fā)行的特有優(yōu)點。 來源：中大網(wǎng)校

89.【答案】BCD

【解析】分紅派息公告時間為股權(quán)登記日3個工作日前，其內(nèi)容有：分紅派息比例、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日、紅利發(fā)放日、分紅派息對象及其他事宜。

90.【答案】ABCD

【解析】上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有：①基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式；②基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額；③通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買人的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)13收市的基金份額凈值成交；④利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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