一、單項(xiàng)選擇題部分 (共60題 每題1分 共60分)

1. 關(guān)于證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法正確的是( ).

A 人民幣普通股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)

B B股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)

C 證券賬戶(hù)按交易場(chǎng)所劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)

D 基金賬戶(hù)只能用來(lái)買(mǎi)基金

正確答案是：C

2. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( ).

A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

B 傭金

C 過(guò)戶(hù)費(fèi)

D 印花稅

正確答案是：A

3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”.

A 2006年

B 2007年

C 2008年

D 2009年

正確答案是：B

4. 讓投資者充分理解( )的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一

A 參與意識(shí)

B 理性投資

C 買(mǎi)者自負(fù)

D 股市有風(fēng)險(xiǎn)

正確答案是：C

5. ( )深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè).

A 1990-12-1

B 1990-7-1

C 1991-7-1

D 1991-12-1

正確答案是：C

6. ( )原則為:較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。

A 時(shí)間優(yōu)先

B 客戶(hù)優(yōu)先

C 價(jià)格優(yōu)先

D 數(shù)量?jī)?yōu)先

正確答案是：C

7. ETF的申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( ).

A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場(chǎng)外交易

B ETF可以在交易所上市交易

C ETF申購(gòu)、贖回與一攬子股票有關(guān)

D 開(kāi)放式基金可以在場(chǎng)外交易

正確答案是：C

8. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購(gòu)單位為( ).

A 2000股

B 1000股

C 500股

D 100股

正確答案是：C

9. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20明寸，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘.

A 10

B 20

C 30

D 停牌至14:57分

正確答案是：A

10. 證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( ).

A 5%

B 10%

C 15%

D 20%

正確答案是：A

11. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。

A 200%

B 100%

C 50%

D 30%

正確答案是：A

12. ( )應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

A 證券交易所

B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C 客戶(hù)信用資金存管銀行

D 證監(jiān)會(huì)

正確答案是：B

13. 在連續(xù)交易中，意昧著( ).

A 交易一定是連續(xù)的

B 成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的

C 買(mǎi)賣(mài)指令需要等待一段時(shí)間定期成交

D 在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

正確答案是：D

14. 最低結(jié)算備付金限額的確定，不包括( )。

A 上月交易天數(shù)

B 上月證券買(mǎi)入金額

C 上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

D 最低結(jié)算備付金比例

正確答案是：C

15. 單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)( )萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元人民幣。

A 100,0.001

B 100,0.1

C 1000,0.001

D 100,0.01

正確答案是：A

16. 在公共場(chǎng)所進(jìn)行證券投資咨詢(xún)服務(wù)，報(bào)告人必須取得( ).

A 證券投資咨詢(xún)資格證書(shū)

B 銀行從業(yè)資格證

C 咨詢(xún)師資格

D 審計(jì)師資格

正確答案是：A

17. 按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( ).

A 正常交易日14:57一15:00

B 正常交易日15:00一15:15

C 正常交易日13:00一15:00

D 正常交易日15:00一15:30

正確答案是：D

18. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為( )。

A 9:00至12:00、13:00至16:00

B 9:30至11:30、13:00至15:00

C 15:00至15:30

D 9:15至11:30,13:00至15:00

正確答案是：B

19. 在我國(guó)，目前債券現(xiàn)貨交易價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。

A 人民幣0.01元

B 人民幣1元

C 人民幣0.001元

D 人民幣0.005元

正確答案是：A

20. 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13:35，乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13:40;丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13:55，丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁(yè)序?yàn)? )

A 丁、乙、甲、丙

B 丁、乙、丙、甲

C 丙、甲、丁、乙

D 丙、甲、乙、丁

正確答案是：C

21. 證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )

A 內(nèi)幕交易

B 操縱市場(chǎng)

C 出借賬戶(hù)

D 建立內(nèi)部報(bào)告制度

正確答案是：D

22. 關(guān)于股票的交易，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

A 股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

B 股票交易只能在證券交易所進(jìn)行

C 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

D 暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件的也可以恢復(fù)上市交易

正確答案是：B

23. 在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買(mǎi)價(jià)由( )給出，證券交易的賣(mài)價(jià)由( )給出.

A 做市商…投資者

B 做市商…做市商

C 投資者…投資者

D 投資者…做市商

正確答案是：B

24. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)抑式回購(gòu)的最小申報(bào)數(shù)量為( ).

A 10手

B 100手

C l手

D 1000手

正確答案是：B

25. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的( )。

A 3%

B 20%

C 10%

D 5%

正確答案是：C

26. 某B股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0.799美元Z股，則該股除息報(bào)價(jià)應(yīng)為( )美元)股。

A 0.794

B 0.795

C 0.804

D 0.799

正確答案是：B

27. 中國(guó)結(jié)算公司( )為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。

A 每日

B 每周

C 每月

D 每年

正確答案是：C

28. 證券交易的特征不包括下面哪一項(xiàng)( )

A 收益性

B 穩(wěn)定性

C 流動(dòng)性

D 風(fēng)險(xiǎn)性

正確答案是：B

29. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B 客戶(hù)指令的權(quán)威性

C 客戶(hù)資料的保密性

D 交易對(duì)象的特定性

正確答案是：D

30. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘.

A 10

B 20

C 30

D 停牌至14:57分

正確答案是：A

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