2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助！

21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的情形不包括（ ）。

A．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

B．在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)

C．將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D．違反規(guī)定為客戶開立賬戶

22.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（ ）受理。

A．證券業(yè)協(xié)會

B．開戶代理機(jī)構(gòu)

C．證券交易所

D．證監(jiān)會

23.在（ ）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。

A．全價交易

B．市價交易

C．凈價交易

D．議價交易

24.根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（ ）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

A．中國證券業(yè)協(xié)會

B．證券交易所

C．個人投資者

D．中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

25.召開股東大會的上市公司要提前（ ）天刊登公告。

A．10

B．15

C．20

D．30

26.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，（ ），投資者在指定的申購時間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。

A．申購日之前(不含該日)

B．申購當(dāng)日

C．申購日之前(含該日)

D．申購次日

27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于（ ）辦理。

A．6月22日

B．6月23日

C．6月24日

D．6月25日

28.某投資者當(dāng)日申報"債轉(zhuǎn)股"500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（ ）股。

A．1000

B．2500

C．10000

D．25000

29.A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（ ）元。

A．1

B．1.60

C．2

D．4

30.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是（ ）。

A．申請材料送交日為T一5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

C．公告刊登日為T日

D．最后交易日為T+3日

答案及解析

21.【答案】A

【解析】A項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的情形。

22.【答案】B

【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理；證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理。

23.【答案】C

【解析】從交易價格的組成看，債券交易有兩種：全價交易和凈價交易。全價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易；凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。

24.【答案】D

【解析】《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

25.【答案】D

【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

26.【答案】B

【解析】申購的操作流程，如表2所示。

27.【答案】B

【解析】根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，B股的交收應(yīng)當(dāng)在買人股票的下一個交易日辦理，題中6月22日(星期一)的下一個交易日為6月23日(星期二)。

28.【答案】D

【解析】每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格=500×1000÷20=25000(股)。

29.【答案】C

【解析】根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60-16)×125％×1=2(元)。

30.【答案】D

【解析】D項(xiàng)T+3日為股權(quán)登記日，"最后交易日為T+3日"屬于B股送股的日程安排。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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