為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

單選題：

1，按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生( )，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。

A 行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)

B 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時(shí)

C 行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的5%時(shí)

D 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時(shí)

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A

2，證券公司自營業(yè)務(wù)不具有( )特點(diǎn)。

A 選擇交易品種的自主性

B 選擇交易價(jià)格的自主性

C 交易的風(fēng)險(xiǎn)性

D 收益的穩(wěn)定性

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 168，169 頁

參考答案：D 答案解釋：自營業(yè)務(wù)的收益是不穩(wěn)定的。

3，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是( )。

A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要承擔(dān)交易中的價(jià)格變動風(fēng)險(xiǎn)

B 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)

C 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

D 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 26，27 頁

參考答案：A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格變動風(fēng)險(xiǎn)。

4，按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場所掛牌交易的( )。

A 境外股

B 法人股

C 非流通股

D 流通股

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：D

5，下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。

A 網(wǎng)上委托

B 違約責(zé)任和免責(zé)條款

C 投資范圍和投資限制

D 變更和撤消

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 30 頁 參考答案：C

6，下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( )。

A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

B 委托手續(xù)費(fèi)

C 過戶費(fèi)

D 印花稅

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 54，55 頁 參考答案：A

7，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。

A 數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

B 數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

C 交易金額不低于500萬元人民幣

D 交易金額不低于100萬元人民幣

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 145 頁 參考答案：A

8，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。

A 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

B 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

C 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

D 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 45 頁 參考答案：A

9，按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日( )。

A 11:30

B 13:00

C 15:00

D 16:00

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 290 頁 參考答案：D

10，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B 客戶指令的權(quán)威性

C 客戶資料的保密性

D 交易對象的特定性

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 27，28 頁

參考答案：D 答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性。

11，證券在持有人之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的( )特征。

A 風(fēng)險(xiǎn)性

B 收益性

C 流動性

D 市場性

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：C

12，投資者買賣證券的第一步是要向( )申請開立證券賬戶。

A 證券交易所

B 存管銀行

C 證券登記結(jié)算公司

D 證券公司

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 13 頁 參考答案：C

13，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日報(bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為( )。

A 9:15至11:30，13:00至15:00

B 15:00至15:30

C 9:30至11:30、13:00至15:00

D 9:00至12:00、13:00至16:00

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 140 頁 參考答案：C

14，( )是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更為有利的價(jià)格買賣證券。

A 柜臺委托

B 市價(jià)委托

C 電話委托

D 限價(jià)委托

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 38 頁

參考答案：D 答案解釋：這是限價(jià)委托的定義。

15，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。

A 五億元

B 二億元

C 一億元

D 五千萬元

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A

16，貨銀對付的主要目的是( )。

A 規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，提高交易的安全性

B 防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下的風(fēng)險(xiǎn)積累

C 簡化操作手續(xù)，提高清算效率

D 降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風(fēng)險(xiǎn)

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 262 頁 參考答案：A

17，在網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式下，新股競價(jià)發(fā)行的成交原則是( )。

A 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先

B 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間數(shù)量優(yōu)先

C 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位數(shù)量優(yōu)

D 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間價(jià)格優(yōu)先

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：A

18，關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是( )。

A 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

B 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%

C 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

D 投票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 151，152 頁 參考答案：B

19，關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行，下列說法中，正確的是( )。

A 認(rèn)購成功者的確定方式不同

B 發(fā)行場所的確定方式不同

C 發(fā)行對象的確定方式不同

D 發(fā)行時(shí)間的確定方式不同

※專家點(diǎn)評: 難易程度：易 頁碼：第 110 頁 參考答案：A

20，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入( )。

A 交易所的結(jié)算賬戶

B 結(jié)算公司的專用清償賬戶

C 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶

D 交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 292 頁 參考答案：B

21，深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )。

A 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

B 自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

C 自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托

D 自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 107 頁 參考答案：A

22采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為( )。(T日為申購日)

A T+2

B T+1

C T+3

D T

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 113 頁 參考答案：C

23( )不是場外交易市場。

A 店頭市場

B 證券交易所

C 債券柜臺交易市場

D 銀行間債券市場

※專家點(diǎn)評:

頁碼：第 9 頁 答案：B 答案解釋：常識題，證券交易所是場內(nèi)交易市場。

24，證券投資者無論辦理自助交割還是辦理柜臺人工交割，都需要提供( )。

A 證券賬戶卡

B 資金卡

C 銀行預(yù)留印鑒卡

D 身份證

※專家點(diǎn)評:

難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 85 頁 參考答案：B

答案解釋：自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割;柜臺人工交割即客戶憑身份證、資金卡在柜臺前將前一次的委托單交給交割員。

25，滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。

A 2.8‰

B 2‰

C 2.5‰

D 3‰

※專家點(diǎn)評:

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（責(zé)任編輯：中大編輯）