證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷測試題41.公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前(　　)個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。

A.5

B.10

C.20

D.30

42.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價，自高價向低價排列，或自低利率排到高利率。發(fā)行人從(　　)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

A.高價或高利率

B.低價或低利率

C.高價或低利率

D.低價或高利率

43.地方政府債券發(fā)行時，每一承銷團成員最高、最低標位差為(　　)個標位。

A.10

B.15

C.20

D.25

44.我國的(　　)是商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

A.商業(yè)銀行次級債券

B.混合資本債券

C.金融債券

D.銀行股票

45.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向(　　)提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國銀監(jiān)會

D.財政部

46.發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請(　　)。

A.擔保人

B.經(jīng)紀人

C.信用增級機構

D.債券受托管理人

47.發(fā)行公司債券，首期發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行數(shù)量的(　　)，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定。

A.25%

B.30%

C.50%

D.80%

48.證券評級機構違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應當責令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.1萬元人民幣以上2萬元人民幣以下

B.1萬元人民幣以上3萬元人民幣以下

C.2萬元人民幣以上5萬元人民幣以下

D.5萬元人民幣以上10萬元人民幣以下

49.發(fā)行短期融資券，注冊會議由(　　)名注冊委員會參加。

A.3

B.5

C.7

D.10

50.資產(chǎn)支持證券的承銷機構應具備的條件不包括(　　)。

A.注冊資本不低于5億元人民幣

B.具有較強的債券分銷能力

C.具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道

D.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷測試題

41.C。【解析】根據(jù)《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》的規(guī)定，公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。

42.C?！窘馕觥抗_招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

43.D。【解析】地方政府債券發(fā)行時，每一承銷團成員最高、最低標位差為25個標位，無需連續(xù)投標。

44.B?！窘馕觥课覈幕旌腺Y本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

45.C?！窘馕觥可虡I(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

46.D?！窘馕觥扛鶕?jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定，發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議;在債券存續(xù)期限內(nèi)，由債券受托管理人依照協(xié)議的約定維護債券持有人的利益。

47.C?！窘馕觥堪l(fā)行公司債券。首期債券發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

48.B?！窘馕觥俊蹲C券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》第四十一條規(guī)定，證券評級機構違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應當責令改正，給予警告，并處以1萬元人民幣以上3萬元人民幣以下的罰款。

49.B?！窘馕觥堪l(fā)行短期融資券，注冊會議原則上每周召開1次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。

50.A。【解析】資產(chǎn)支持證券的承銷機構應為金融機構，其須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強的債券分銷能力;(3)具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道;(4)最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;(5)中國人民銀行要求的其他條件。

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（責任編輯：xy）

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