為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》練習(xí)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

16.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開(kāi)立資金賬戶(hù)，下列關(guān)于其需提供的證卡的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.乙的身份證件及其復(fù)印件

B.甲的身份證件及其復(fù)印件

C.甲的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件

D.乙的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件

17.假設(shè)×X股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表1所示。

假定投資該股票的客戶(hù)錢(qián)大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買(mǎi)人指令，價(jià)格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為( )。

A.成交300股，價(jià)格為5.39元

B.成交1800股，價(jià)格為5.35元

C.成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元

D.成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元

18.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是( )元。

A.9.25

B.9.26

C.9.27

D.9.28

19.以下各客戶(hù)委托中，最優(yōu)先的是( )。

A.9時(shí)35分，11.25元買(mǎi)人

B.9時(shí)40分，11.30元買(mǎi)入

C.9時(shí)35分，11.30元買(mǎi)入

D.9時(shí)40分，11.25元買(mǎi)入

20.( )是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。

A.從業(yè)人員管理

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

C.內(nèi)部監(jiān)管控制

D.客戶(hù)開(kāi)發(fā)維護(hù)

16.【答案】C

【解析】除ABD三項(xiàng)外，代理人甲還須提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)，無(wú)須提供其自己的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件。

17.【答案】C

【解析】由于是限價(jià)買(mǎi)人指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。

18.【答案】A

【解析】根據(jù)集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則：在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上最大成交量的價(jià)位，則應(yīng)按下面原則：①高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交;②與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。如滿(mǎn)足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。根據(jù)題意，滿(mǎn)足條件①的價(jià)格有5個(gè)，滿(mǎn)足條件②的價(jià)格有4個(gè)，因此，應(yīng)選擇離上一日收市價(jià)(9.05元)最近的價(jià)位，即9.25元。

19.【答案】C

【解析】證券公司接受投資者委托后應(yīng)按"價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先"的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)，因此根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則，排除AD兩項(xiàng)，再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則，故選擇C項(xiàng)。

20.【答案】B

【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理主要是通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

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