第一章證券交易概述

一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，從證券登記結算機構業(yè)務收入、收益中按一定比例提取，由( )按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。

A.證券公司

B.投資者

C.證券交易所

D.證券登記結算機構

2.權證的具體交易方式與股票類似，從內容上看，權證具有( )的性質。

A.期權

B.期貨

C.遠期交易

D.可轉換債券

3.可轉換債券具有( )的雙重特征。

A.債權和股權

B.債權和期權

C.債券和股票

D.期權和股權

4.從運作方式看，回購交易結合了( )的特點，通常在債券交易中運用。

A.現(xiàn)貨交易和遠期交易

B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

C.現(xiàn)貨交易和權證交易

D.現(xiàn)貨交易和期權交易

5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。

A.可轉換債券

B.B股

C.A股

D.封閉式基金

6.設立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣( )元。

A.22億

B.21億

C.35000萬

D.32億

7.經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司經營證券經紀、證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。

A.2000萬

B.5000萬

C.1億

D.5億

8.證券交易所的設立和解散，由( )決定。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所理事會

D.證券交易所會員大會

9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是( )。

A.股東大會

B.董事會

C.理事會

D.總經理

10.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業(yè)務需要向交易所申請設立( )交易單元。

A.1個或1個以上

B.3個或3個以上

C.5個或5個以上

D.若干個

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.下列屬于證券交易所職能的有( )。

A.組織、監(jiān)督證券交易

B.設立證券登記結算機構

C.對上市公司進行監(jiān)管

D.管理和公布市場信息

2.在我國，證券交易所會員可享有( )權利。

A.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督

B.有選舉權和被選舉權

C.對證券交易所事務的提議權、表決權和決策權

D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務

3.合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有( )。

A.B股

B.可轉換債券

C.企業(yè)債券

D.封閉式基金

4.在實踐中，金融期貨主要有( )類型。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股權類期貨

D.債券類期貨

5.金融期權的基本類型是( )。

A.貨幣期權

B.互換期權

C.買入期權

D.賣出期權

6.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有( )。

A.權證交易

B.期貨交易

C.期權交易

D.遠期交易

7.關于遠期交易和期貨交易的表述，下列說法正確的有( )。

A.遠期交易和期貨交易都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

B.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

C.期貨交易是標準化的，有規(guī)定格式的合約，多數在場內市場進行

D.遠期交易與期貨交易都以獲取標的物為目的

8.證券交易所的組織形式有( )

A.會員制

B.股份制

C.公司制

D.特許制

9.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。

A.發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

B.新聞出版業(yè)

C.接受上市申請、安排證券上市

D.為他人提供擔保

10.下列屬于政府債券的有( )

A.國債

B.地方債

C.央行票據

D.銀行債券

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

1.從現(xiàn)階段規(guī)范發(fā)展的角度看，投資者交易結算資金在經紀商處開立。( )

2.自然人和一般機構投資者開立證券賬戶的，由證券登記結算公司受理。( )

3.證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。( )

4.證券交易所的會員在受到暫停或者限制交易、取消交易權限、取消會員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。( )

5.證券交易所的交易席位不得退回，不得轉讓。( )

6.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員，在任期或法定期限內，不得直接或者以化名持有、買賣股票，但可以接受他人贈送的股票。( )

7.合格境外機構投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管財產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。( )

8.在證券交易市場發(fā)展的早期，店頭市場是場外交易市場的主要形式。( )

9.中國證券登記結算有限公司是我國的證券登記結算機構，在上海和深圳兩地各設一個分公司。( )

10.我國過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開展。( )

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（責任編輯：lqh）

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