證券投資分析第九章證券投資咨詢業(yè)務與證券分析師、投資顧問經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項選擇題)《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構(gòu)實收資本不得低于( )萬元，每設立一家分支機構(gòu)，應追加不低于( )萬元的實收資本。

A.1000、500

B.500、250

　C.500、300

D.300、150

【答案】B

【解析】按照《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》第4條對證券投資咨詢業(yè)務注冊資本的規(guī)定，會員制機構(gòu)實收資本不得低于500萬元，每設立一家分支機構(gòu).應追加不低于250萬元的實收資本。B選項正確。

【真題2】(單項選擇題)CIIA考試分為標準(國際通用知識)考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的內(nèi)容不會涉及( )。

A.經(jīng)濟學

B.統(tǒng)計學

C.財務會計和財務報表分析

D.金融衍生工具定價和分析

【答案】B

【答案】BCD

【解析】根據(jù)各國投資聯(lián)合會1998年通過的《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》可知BCD項正確。

【真題5】(多項選擇題)通過中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的CIIA考試的考生( )。

A.可申請成為CIIA中國注冊會員

B.可獲得由中國證券業(yè)協(xié)會、ACIIA聯(lián)合頒發(fā)的CIIA證書

C.可免試申請CFA成員

D.可獲得高級證券投資咨詢?nèi)藛T資格

【答案】AB

【解析】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會相關規(guī)定可知，AB項正確。

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（責任編輯：lqh）

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