一、單項選擇題

1、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用( )方式。

A、代銷

B、包銷

C、直銷

D、傳銷

2、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

3、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第37號)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)通過( )的方式確定股票發(fā)行價格。

A、估值

B、 競價

C、投標(biāo)

D、詢價

4、通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

A、1

B、4

C、3

D、2

5、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間( )進(jìn)行申購。

A、下限

B、 平均值

C、上限

D、以外的范圍

6、某股份有限公司發(fā)行股票4 000萬股，繳款結(jié)束日為9月30日，當(dāng)年預(yù)計稅后凈利潤為6 400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12 000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為( )元。

A、0.50

B、0.45

C、0.40

D、0.30

7、滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為( )個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日。

A、1

B、2

C、3

D、4

8、發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應(yīng)當(dāng)按照( )有關(guān)規(guī)定編制上市公告書。

A、證券交易所

B、中國證監(jiān)會

C、會計師事務(wù)所

D、以上均不正確

9、詢價對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié)。

A、1

B、2

C、3

D、6

10、運用可比公司定價法時采用的比率指標(biāo)P/B代表( )。

A、市盈率

B、負(fù)債率

C、市凈率

D、利潤率

二、多項選擇題

1、在股票的估值方法中，( )通常忽略了決定資產(chǎn)最終價值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。

A、市盈率法

B、市凈率法

C、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

D、以上都不對

2、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個( )的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

A、運行獨立

B、監(jiān)察獨立

C、代碼獨立

D、指數(shù)獨立

3、關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列說法不正確的是( )。

A、申購日后的第2天，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)

B、申購日后的第3天，中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資

C、中國結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算

D、申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍

4、通常的股票估值方法有( )

A、比較估值法

B、相對估值法

C、絕對估值法

D、增減估值法

5、詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

A、依法設(shè)立，最近24個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰

B、依法可以進(jìn)行股票投資

C、信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員

D、具有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采取( )等方式。

A、向社會公眾配售

B、向戰(zhàn)略投資者配售

C、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售

D、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

7、股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是( )。

A、公開

B、公平

C、公允

D、公正

8、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺完成首次公開發(fā)行股票的( )。

A、初步詢價

B、 累計投標(biāo)詢價

C、資金代收付

D、股份初始登記

9、深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于( )。

A、放寬投資者申購上限

B、申購單位

C、深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購

D、以上都不正確

10、絕對估值法主要包括( )

A、公司貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

B、市凈率法

C、市盈率法

D、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法

11、詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的( )。

A、證券投資基金管理公司

B、證券公司

C、信托投資公司

D、保險機(jī)構(gòu)投資者

12、在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊披露( )有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。

A、因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù);如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因

B、從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

C、發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

D、發(fā)行人本次籌資總金額

13、首次公開發(fā)行股票的基本原則有( )。

A、融資最大化原則

B、“公開、公平、公正”原則

C、高效原則

D、經(jīng)濟(jì)原則

14、詢價對象有下列( )情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單中去除。

A、不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

B、最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

C、未按時提交年度總結(jié)報告

D、最近l2個月沒有活躍的證券市場投資記錄

三、判斷題

1、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。( )

2、發(fā)行人及其主承銷商中止發(fā)行后重新啟動發(fā)行工作的，不需要向中國證監(jiān)會報告。( )

3、股款收繳結(jié)束后，主承銷商應(yīng)當(dāng)按照承銷協(xié)議的規(guī)定，在股票發(fā)行結(jié)束后的若干天內(nèi)，在扣除相關(guān)費用后，將收繳的股款全額劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶。( )

4、詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國證監(jiān)會、中國證券從業(yè)登記備案。( )

5、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場有所不同。( )

6、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商不可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。( )

7、市值配售方式是指在新股發(fā)行時，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。( )

8、在包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購申請的投資者。( )

9、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)采用包銷方式，若承銷團(tuán)不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時自行購入售后剩余的證券。( )

10、深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評價，評價期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。( )

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