(三)管理人職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續(xù);
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
6、編制中期和年度基金報(bào)告;
7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
9、召集基金份額持有人大會(huì);
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;
12、其他職責(zé)。
 
禁止職責(zé)：
1、將其固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券交易
2、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
3、利用基金財(cái)產(chǎn)為基金持有人以外的第三人謀取利益
4、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
5、依照法律法規(guī)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

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