證券從業(yè)資格考試單項(xiàng)選擇題(在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.企業(yè)短期融資券最長(zhǎng)期限不超過(guò)(　　)。

A.100天

B.150天

C.300天

D.365天

2.憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行實(shí)施，并征求(　　)的意見。

A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)國(guó)資委

D.中國(guó)發(fā)改委

3.國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的有效期為(　　)。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

4.非存款類金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的，注冊(cè)資本不得低于人民幣(　　)億元。

A.3

B.5

C.8

D.10

5.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年(　　)。

A.剩余時(shí)間

B.后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C.剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

D.剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

6.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有__________人以上__________人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。(　　)

A.2，200

B.5，100

C.2.100

D.5，200

7.股份有限公司減資的，債權(quán)人自接到通知書之日起__________日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起__________日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。(　　)

A.10，30

B.15，30

C.30,30

D.30.45

8.下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的是(　　)。

A.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法

B.公司章程的修改

C.公司年度預(yù)算方案、決算方案

D.公司年度報(bào)告

9.上市公司獨(dú)立董事連續(xù)(　　)次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。

A.2

B.3

C.5

D.6

10.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)的(　　)日前置備于本公司，供股東查閱。

A.10

B.20

C.30

D.45

證券從業(yè)考試單項(xiàng)選擇題答案

1.D?！窘馕觥?005年5月23日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。該辦法規(guī)定：短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。

2.B?！窘馕觥繎{證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行實(shí)施，并征求中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的意見。

3.B?！窘馕觥俊秶?guó)債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》規(guī)定，國(guó)債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照本辦法再次審批。

4.C?！窘馕觥可暾?qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

5.D。【解析】首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

6.A。【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

7.D?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

8.B?！窘馕觥抗蓶|大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者減少注冊(cè)資本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)變更公司形式;(5)公司章程規(guī)定和股東大會(huì)以特別決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。

9.B。【解析】獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。

10.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百六十六條的規(guī)定，股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱;公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

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（責(zé)任編輯：xy）

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