一、單項(xiàng)選擇題

1.C

【解析】股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。

2.D

【解析】中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

3.D

【解析】社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%。

4.B

【解析】在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

5.D

【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

6.A

【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

7.B

【解析】截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

8.D

【解析】本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

9.C

【解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

10.D

【解析】本題考查股份回購的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ACD

【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用

以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有

的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

2.CD

【解析】近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金

(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

3.ABC

【解析】不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)

中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型。

4.ABCD

【解析】本題考查證券市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)，主要表現(xiàn)為ABCD。

5.ABD

【解析】加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3。所以選

項(xiàng)C錯(cuò)誤。

6.ABCD

【解析】本題考查股票的特征——收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。

7.ABCD

【解析】本題考查記名股票的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都屬于記名股票的特點(diǎn)。

8.ACD

【解析】本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏

觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。選項(xiàng)B屬于影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素，不是基本因素。

9.ABC

【解析】許多國家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一

般原則是：只能用留存收益支付;紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本;公司在無力償債時(shí)

不能支付紅利。

10.ABC

【解析】未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股份、優(yōu)先股或其

他。選項(xiàng)D屬于有限售條件股份。三、判斷題

1.A

【解析】本題考查有價(jià)證券的特征。題干表述正確。

2.B

【解析】中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。

3.A

【解析】本題考查企業(yè)年金的概念。題干表述正確。

4.A

【解析】本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。

5.A

【解析】本題考查國際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)中的金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。題干表述正確。

6.B

【解析】l998年12月，我國《證券法》正式頒布并于1999年7月實(shí)施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。

7.A

【解析】本題考查中國證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。

8.A

【解析】本題考查股票的形式。題干表述正確。

9.B

【解析】我國對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。

10.A

【解析】本題考查股票的內(nèi)在價(jià)值。題干表述正確。

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