一、單項選擇題

1.證券市場兩個最基本和最主要的品種是( )。

A.股票和基金證券

B.債券和金融期貨

C.股票和債券

D.基金證券和金融期貨

2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣( )，影響貨幣供應量進行宏觀調控。

A.金融債券或公司債券

B.公司債券或政府機構債券

C.政府債券或政府機構債券

D.政府債券或金融債券

3.下列關于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是( )。

A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金

B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券

C.全國社會保障基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債

D.社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社?；鹞匈Y產總值的10%

4.在證券市場起中介作用的機構是( )和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。

A.證券登記結算機構

B.證券公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

5.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。

A.英國的倫敦

B.美國的紐約

C.美國的華盛頓

D.荷蘭的阿姆斯特丹

6.1918年夏天成立的( )是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A.北平證券交易所

B.青島市物品證券交易所

C.天津市企業(yè)交易所

D.上海華商證券交易所

7.截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內地證券公司、( )家內地基金公司獲準在香港設立

分支機構。

A.3

B.4

C.5

D.11

8.下列關于股票的性質描述錯誤的是( )。

A.股票是綜合權利證券

B.股票是證權證券、資本證券

C.股票是有價證券

D.股票是非要式證券

9.股票按股東享有權利的不同，可以分為( )。

A.記名股票和無記名股票

B.有面額股票和無面額股票

C.普通股票和優(yōu)先股票

D.份額股票和比例股票

10.下列關于股份回購敘述錯誤的是( )。

A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購

B.我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外

C.各國監(jiān)管法規(guī)對股份回購有不同的態(tài)度

D.通常股份回購會導致公司股價暴跌

二、多項選擇題

1.證券是指( )。

A.各類記載并代表一定權利的法律憑證

B.各類證明持有者身份和權利的憑證

C.用以證明或設定權利所做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

2.近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

A.衍生證券投資基金

B.股票基金

C.上市開放式基金

D.交易所交易基金

3.不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( )。

A.風險偏好型

B.風險中立型

C.風險回避型

D.風險追逐型

4.在經濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導致全球證券市場出現了一體化趨勢。具體反映為( )。

A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強

B.從投資者層面看，全球資產配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網輕松實現跨境投資

C.從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下也漸趨融合

D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發(fā)行規(guī)模日益擴大

5.根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容主要包括( )。

A.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%

B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2

D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易

6.股票具有的特征包括( )。

A.永久性

B.流動性

C.參與性

D.收益性

7.記名股票的特點包括( )。

A.股東權利歸屬于記名股東

B.可以一次或分次繳納出資

C.轉讓相對復雜或受限制

D.便于掛失，相對安全

8.影響股票價格變動的基本因素有( )。

A.行業(yè)與部門因素

B.心理因素

C.公司經營狀況

D.宏觀經濟與政策因素

9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是( )。

A.只能用留存收益支付

B.公司在無力償債時不能支付紅利

C.紅利的支付不能減少其注冊資本

D.股利的支付可適當減少法定公積金

10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( )。

A.發(fā)起人股份

B.優(yōu)先股

C.募集法人股份

D.國有法人持股

三、判斷題

1.有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現形式。( )

A.正確

B.錯誤

2.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。( )

A.正確

B.錯誤

3.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。( )

A.正確B.錯誤

4.在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。( )

A.正確

B.錯誤

5.進入21世紀以來，全球市場風險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。( )

A.正確

B.錯誤

6.我國《證券法》于1998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。( )

A.正確

B.錯誤

7.1993年9月，我國財政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標志著我國主權外債發(fā)行的正式起步。( )

A.正確

B.錯誤

8.《公司法》規(guī)定，股票應采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。( )

A.正確

B.錯誤

9.我國對個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。( )

A.正確

B.錯誤

10.由于未來收益及市場利率具有不確定性，各種價值模型計算出來的股票內在價值只是其真實的內在價值的估計值。( )

A.正確

B.錯誤

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（責任編輯：lqh）