一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

1.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起()個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.20

B.12

C.36

D.40

2.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于()起施行。

A.2005年10月27日

B.2005年12月27日

C.2006年1月1日

D.2006年3月1日

3.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括()。

A.機構、體制與人員的檢查

B.財務處理辦法的檢查

C.規(guī)章制度的檢查

D.機構、制度、人員的檢查和業(yè)務的檢查

4.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開發(fā)行股票。

A.上網(wǎng)競價

B.發(fā)行認購證

C.上網(wǎng)定價

D.上網(wǎng)資金申購

5.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向()提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、

協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)展和改革委員會

6.股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣()萬元。

A.500

B.600

C.1000

D.2000

7.有限責任公司是由()個以上、()個以下股東共同出資設立的，股東以其出資額為限承擔責任的法人。

A.1，100

B.2，50

C.1，50

D.2，100

8.債權人自接到通知書之日起()日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起()日內(nèi)，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。

A.15，20

B.15，30

C.20，35

D.30，45

9.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的()，其余部分由發(fā)起人自公司成

立之日起()年內(nèi)繳足。

A.10%，l

B.20%，2

C.20%，l

D.10%，2

10.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內(nèi)

不得轉讓。

A.1

B.2

C.5

D.10

11.企業(yè)收到資產(chǎn)評估機構出具的評估報告后應當逐級上報初審，經(jīng)初審同意后，自評估

基準日起()內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構提出核準申請。

A.1個月

B.3個月

C.8個月

D.12個月

12.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險，屬于會計報表審計的()。

A.審計回顧階段

B.計劃階段

C.實施審計階段

D.審計完成階段

13.()是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關財務會計制度規(guī)定，

對企業(yè)申報的各項資產(chǎn)損益和資金掛賬進行認證。

A.價值重估

B.資金核實

C.清產(chǎn)核資

D.損益認定

14.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構或者所出資企業(yè)收到備案材料后，對材料齊全的，在()個工

作日內(nèi)辦理備案手續(xù)，必要時可組織有關專家參與備案評審。

A.10

B.15

C.20

D.30

15.A公司現(xiàn)有長期資本總額10000萬元，其中長期借款3500萬元，長期債券3000萬元，

優(yōu)先股2000萬元，普通股l000萬元，留存收益500萬元，各種長期資本成本率分別

為6%、l4%、4%、l0%和l3%，則該公司的加權平均資本成本為()。

A.8.75%

B.9.35%

C.9.64%

D.9.85%

16.主板首次公開發(fā)行股票申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起

()個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

A.1

B.3

C.6

D.12

17.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣()萬元。

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

18.發(fā)行人在持續(xù)督導期間實際盈利低于盈利預測達()以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)

輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)

特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

19.《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對保薦機構有一些規(guī)定，其中，在發(fā)行

完成后的()內(nèi)，保薦機構應當向中國證監(jiān)會報送承銷總結報告。

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.30個工作日

20.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構應在()個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出

機構備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

21.發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及募集資金、關聯(lián)交易、委托理財、為他人提供擔保等重大事項的，保薦機構應當自臨時報告披露之日起()內(nèi)進行分析并在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站發(fā)表獨立意見。

A.5個工作日

B.7個工作日

C.l0個工作日

D.15個工作日

22.詢價對象應當在年度結束后()內(nèi)對上年度參與詢價的情況進行總結，并就其是否

持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對詢價對象的監(jiān)管要求

進行說明。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

23.股票上網(wǎng)競價發(fā)行，當有效申購量等于或小于發(fā)行量時，()。

A.應重新申購

B.發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格

C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量

D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量

24.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所略有不同，在申購單位上，

深交所規(guī)定申購單位為()股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于()股。

A.100，100

B.100，500

C.500，500

D.500，1000

25.詢價對象應當符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)

協(xié)會從詢價對象名單中去除的，自去除之日起已滿()個月。

A.6

B.10

C.12

D.24

26.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得

本次配售的股票持有期限不少于()個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日

起計算。

A.6

B.12

C.18

D.24

27.董事會秘書空缺()，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會

秘書。

A.超過1個月之后

B.超過3個月之后

C.超過6個月之后

D.超過1年之后

28.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在()內(nèi)曾發(fā)生變動的，應披露變動情況和原因。

A-近1年

B.近2年

C.近3年

D.近5年

29.若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過()的

情況，發(fā)行人應詳細披露有關股份的形成原因及演變情況。

A.500人

B.100人

C.200人

D.300人

30.發(fā)行人應披露的股本情況主要包括前()名股東和前()名自然人股東及其在發(fā)

行人處擔任的職務。

A.5，5

B.5，10

C.10，5

D.10，10

31.發(fā)行人()，應說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關系。

A.重大會計政策或會計估計將要進行變更的

B.存在重大擔保、訴訟、其他或有事項的

C.未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的

D.存在重大期后事項的

32.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實

和勤勉地履行職務，最近()內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近()內(nèi)未受

到過證券交易所的公開譴責。

A.12個月，16個月

B.36個月，36個月

C.12個月，12個月

D.36個月，12個月

33.上市公司及其控股股東或實際控制人最近()內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。

A.6個月

B.12個月

C.2年

D.3年

34.主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為()。

A.證券上市當年剩余時間

B.證券上市后l個完整會計年度

C.證券上市當年剩余時間及其后l個完整會計年度

D.證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

35.上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設T日為網(wǎng)上申購日，()日，發(fā)布網(wǎng)下累計

投標詢價結果公告。

A.T一3

B.T一2

C.T一1

D.T+3

36.保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報

送“保薦總結報告書”。

A.5

B.7

C.30

D.10

37.公開增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外，最近()不存在持有金額較大的交易性金融

資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形。

A.1期末

B.2期末

C.3期末

D.4期末

38.公開發(fā)行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均

不低于()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.7%

39.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束()

后，方可轉換為公司股票。

A.1個月

B.2個月

C.6個月

D.1年

40.認股權證的存續(xù)期間()。

A.超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于l年

B.超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于6個月

C.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于6個月

D.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于3個月

41.公開發(fā)行可轉換公司債券設定抵押或質押的，抵押或質押財產(chǎn)的估值應()。

A.不高于最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

B.不高于擔保金額

C.不低于最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

D.不低予擔保金額

42.回售條款相當于債券持有人()。

A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權

B.無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權

C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權

D.同時持有發(fā)行人出售的l張美式賣權

43.可轉換公司債券獲準上市后，上市公司應當在可轉換公司債券上市前()個交易日

內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書。

A.5

B.7

C.10

D.20

44.()是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。

A.可轉換公司債券的贖回

B.可轉換公司債券的回售

C.可轉換公司債券的股份轉換

D.可轉換公司債券的債券償還

45.下列關于可轉換公司債券期限的說法中，正確的是()。

A.最短期限為1年，最長期限為6年

B.最短期限為2年，最長期限為6年

C.最短期限為2年，最長期限為5年

D.最短期限為3年，最長期限為5年

46.經(jīng)中國銀監(jiān)會認可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質押的

長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數(shù)量

每年累計折扣()。

A.70%

B.50%

C.25%

D.20%

47.交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊，交易商協(xié)會設立注冊委員會，其注冊會

議原則上每周召開一次，由()名注冊委員會委員參加。

A.2

B.3

C.5

D.7

48.對于商業(yè)銀行設立的金融租賃公司，資質良好但成立不滿()年的，應由具有擔保能

力的擔保人提供擔保。

A.1

B.2

C.3

D.4

49.公司債券進入銀行間債券市場交易流通的條件之一是，單個投資人持有量不超過該期

公司債券發(fā)行量的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

50.定向發(fā)行債券合格投資者需要具備的條件之一，要求注冊資本在()萬元以上或者

經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

A.2000

B.1000

C.3000

D.5000

51.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國

證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于()萬美元。

A.1000

B.2000

C.5000

D.6000

52.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必

須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的()。

A.20%

B.35%

C.50%

D.70%

53.所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應當在所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市后()履行信息

披露義務。

A.次日

B.第3日

C.第4日

D.第5日

54.H股控股股東必須承諾上市后()個月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個月

內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。

A.3

B.6

C.10

D.12

55.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市

值須至少為()萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本

至少()。

A.3000，25%

B.5000，20%

C.3000，20%

D.5000，25%

56.上市公司購買的資產(chǎn)為股權的，其資產(chǎn)總額以()為準。

A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者

C.成交金額

D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權比例的乘積

57.進行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于()億美元或管理的境外

實有資產(chǎn)總額不低于()億美元。

A.2，3

B.2，5

C.1，5

D.1，3

58.收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過()的，超過的部分應當改以

要約方式進行。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

59.對特殊情況需要延長出資時間者，經(jīng)審批機關批準后，應自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒

發(fā)之日起6個月內(nèi)支付全部對價的()以上，1年內(nèi)付清全部對價，并按實際繳付的

出資比例分配收益。

A.20%

B.60%

C.70%

D.80%

60.財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財

務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申

報文件，并說明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

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