為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

一、單項(xiàng)選擇題

1.進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)的上市公司，在召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知中，須包括本次股東大會(huì)提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，以及公司為流通股股東提供不少于( )個(gè)交易日(含股東大會(huì)當(dāng)日)的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間等內(nèi)容。

A.2

B.5

C.7

D.10

2.結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購(gòu)的資金交收。

A.資金交收賬戶(hù)

B.銀行賬戶(hù)

C.證券賬戶(hù)

D.結(jié)算賬戶(hù)

3.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日 A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。

A.10%

B.40%

C.50%

D.60%

4.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為l 5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1 0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為( )。

A.9 704份

B.9 706份

C.10 000份

D.9 61 1份

5.上市開(kāi)放式基金的合同生效后即進(jìn)入( )，一般不超過(guò)3個(gè)月。

A.凍結(jié)期

B.交易期

C.等候期

D.封閉期

6.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了( )制度。

A.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算

C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

D.客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

7.首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。

A.主板上市的

B.創(chuàng)業(yè)板上市的

C.中小企業(yè)板上市的

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的

8.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。

A.25 000

B.2 500

C.100

D.10

9.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告。

A.1O

B.15

C.20

D.30

10.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在( )閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天

C.配股登記日

D.配股登記日后一天

11.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)

B.交易所

C.各證券公司

D.各銀行

12.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是( )。

A.廣泛的市場(chǎng)性

B.一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性

C.經(jīng)濟(jì)高效性

D.股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱證券交易

13.根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向( )詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.個(gè)人投資者

D.符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

14.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為( )。

A.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式

B.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式

C.同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式

D.支付購(gòu)買(mǎi)方式

15.通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于( )。

A.股票買(mǎi)賣(mài)

B.申購(gòu)配股權(quán)證

C.現(xiàn)金紅利發(fā)放

D.新股申購(gòu)

16.根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

17.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)( )進(jìn)行。

A.證券交易所交易系統(tǒng)

B.交易清算系統(tǒng)

C.證券公司

D.互聯(lián)網(wǎng)

18.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于( )開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為( )個(gè)工作日。

A.R日，10

B.R+1日，5

C.R+1日，10

D.R-1日，15

19.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

A.無(wú)償送股比例

B.有償送股比例

C.有效送股比例

D.約定送股比例

20.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有( )。

A.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前

B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前

C.公告刊登日為T(mén)日

D.最后交易日為T(mén)+5日

21.同一證券賬戶(hù)多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( )為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。

A.第一筆申購(gòu)

B.最后一筆申購(gòu)

C.平均申購(gòu)數(shù)

D.抽簽申購(gòu)數(shù)

22.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度自( )起施行。

A.2004年12月7日

B.2005年1月1日

C.2006年5月19日

D.2006年5月20日

23.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿(mǎn)后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。

A.1

B.2

C.3

D.4

24.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日( )，申購(gòu)資金需全部到位。

A.15：00后

B.16：00后

C.15：O0前

D.16：00前

25.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為( )在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。

A.賣(mài)方

B.買(mǎi)方

C.委托方

D.代理方

26.對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于( )組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

27.上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。

A.基金份額凈值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金份額累計(jì)凈值

D.基金份額市值

28.投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在( )日持有效身份證明文件和上海證券賬戶(hù)卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。

A.T-1

B.T

C.T+3

D.T+5

29.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有( )家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。

A.10

B.15

C.20

D.25

30.基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前( )個(gè)工作日，以書(shū)面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫?；鸱蓊~的申購(gòu)或贖回。

A.1

B.2

C.3

D.5

31.證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

A.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)

B.申購(gòu)和贖回的方式不同

C.是否上市交易

D.發(fā)行規(guī)模不同

32.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于( )。

A.交易系統(tǒng)

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.結(jié)算系統(tǒng)

D.分公司系統(tǒng)

33.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A.境內(nèi)上市公司

B.海外上市公司

C.非上市公司

D.民營(yíng)企業(yè)

34.上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。

A.2

B.3

C.4

D.5

35.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。

A.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)

B.臨時(shí)報(bào)告

C.年度報(bào)告

D.半年度報(bào)告

36.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示( )。

A.每份基金份額面值

B.每百份基金份額凈值

C.基金份額累計(jì)凈值

D.基金資產(chǎn)凈值

37.2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了( )。

A.新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行

B.網(wǎng)下配售股票

C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度

38.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)( )票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。

A.500萬(wàn)

B.800萬(wàn)

C.1億

D.2億

39.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在其材料齊備的前提下( )個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

A.1

B.2

C.3

D.4

40.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日( )個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

A.1

B.2

C.3

（責(zé)任編輯：中大編輯）