大綱要求：熟悉詢價區(qū)間公告、發(fā)行結果公告的基本內(nèi)容

知識點一、發(fā)行公告的披露

發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登 發(fā)行公告，對發(fā)行方案進行詳細說明。發(fā)行人及主承銷商發(fā)行過程中通常還發(fā)布：初步詢價結果及發(fā)行價格區(qū)間公告;發(fā)行定價、網(wǎng)下申購情況、網(wǎng)下具體報價情況、網(wǎng)下發(fā)行結果及網(wǎng)上中簽率公告;網(wǎng)上資金申購發(fā)行搖號中簽結果公告等。

知識點二、發(fā)行公告的內(nèi)容(9項，P220)

1提示;2發(fā)行額度、面值與價格;3發(fā)行方式;4發(fā)行對象;5發(fā)行時間和范圍;6認購股數(shù)的規(guī)定;7認購原則;8認購程序;9承銷機構。

知識點三、新股投資風險特別公告

根據(jù)《關于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見》，為加強新股認購風險提示，提示所有參與人明晰市場風險，發(fā)行人及其主承銷商應當刊登新股投資風險特別公告，充分揭示一級市場風險，提示投資者理性判斷投資該公司的可行性。具體內(nèi)容11項P221～223

知識點四、詢價區(qū)間公告、發(fā)行結果公告

1.招股意向書公告的同時，發(fā)行人和主承銷商應刊登初步詢價公告;

2.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應刊登初步詢價結果公告;

初步詢價結果公告應當包括：初步詢價基本情況、詢價對象數(shù)量與類別、報價總區(qū)間、發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù)、發(fā)行價格區(qū)間對應的攤薄后的市盈率、市凈率等。

3.股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應刊登定價公告和網(wǎng)上配售結果公告。

【例題4?單選題】招股意向書公告的同時，發(fā)行人及保薦機構應當刊登(　)，披露參加初步詢價的詢價對象的數(shù)量及結構。

A.定價公告

B.初步詢價公告

C.初步詢價結果公告

D.網(wǎng)下配售結果公告

『正確答案』B

編輯推薦：

證券從業(yè)考試零基礎最佳通關方案

證券從業(yè)資格考試教材

（責任編輯：何以笙簫默）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁