2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

71.下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)予以重點(diǎn)監(jiān)控的有（ ）。

A．可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券

B．以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

C．委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

D．一個(gè)或一個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

72.上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。

A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告

C．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

D．公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議

73.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括（ ）。

A．客戶開戶的基本情況 B．客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

C．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量 D．客戶個(gè)人的基本情況

74.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（ ）。

A．投資者資金賬戶卡 B．委托人身份證

C．其他能證明投資者身份的材料 D．投資者證券賬戶卡

75.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買人、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。(1分)

A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的

B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的

C．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20％的

D．證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

76.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

A．違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)

B．向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

C．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

D．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

77.在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括（ ）。

A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

B．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D．乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

78.托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，須提交的材料包括（ ）。

A．證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

B．托管人出具的授權(quán)委托書

C．經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

D．合格投資者的委托書原件及復(fù)印件

79.根據(jù)凈價(jià)交易的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素有（ ）。

A．債券面值 B．票面利率 C．債券期限 D．已計(jì)息天數(shù)

80.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說法，正確的有（ ）。

A．上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

B．每個(gè)交易日9：20～9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)

C．深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00

D．每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理

答案及解析

71.【答案】ABC

【解析】D項(xiàng)應(yīng)為兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。

72.【答案】ABCD

【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)；②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告；③上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值；④由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常；⑤公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)；⑥公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對(duì)公司的股票交易實(shí)行特別提示；⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形。

73.【答案】ABC

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼；②客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等；③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

74.【答案】BD

【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。

75.【答案】BCD

【解析】A項(xiàng)應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％的。

76.【答案】AB

【解析】對(duì)于CD兩項(xiàng)情形，其對(duì)應(yīng)處罰規(guī)定之一為"沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款"。

77.【答案】BCD

【解析】A項(xiàng)中乙方應(yīng)全面實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管的資金存取方式。

78.【答案】AD

【解析】除AD兩項(xiàng)外，托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，必須提交的材料還包括：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件；②國(guó)家外匯局頒發(fā)的外匯登記證原件及復(fù)印件；③合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書原件及復(fù)印件；④境內(nèi)證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)；⑤中國(guó)結(jié)算公司要求提供的其他材料。BC兩項(xiàng)為托管人首次為其他合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)須提交的材料。

79.【答案】ABD

【解析】根據(jù)凈價(jià)交易的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)，可見，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素不包括C項(xiàng)債券期限。

80.【答案】ABC

【解析】每個(gè)交易日9：25-9：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。D項(xiàng)中描述的時(shí)間段，即9：20-9：25、14：57-15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào)。

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