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第六章證券自營業(yè)務(答案分離版)

一、單項選擇題

1.以下不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的是( )。

A.內幕交易

B.專設自營賬戶

C.操縱市場

D.假借他人名義進行自營業(yè)務

2.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券

C.將自營賬戶借給他人使用

D.委托其他證券公司代為買賣證券

3.常見的內幕交易行為有( )。

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

C.知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易

D.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

4.證券公司將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。

A.警告

B.罰款

C.沒收非法所得

D.撤銷相關業(yè)務許可

5.證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點為( )。

A.決策的自主性

B.交易的風險性

C.收益的不穩(wěn)定性

D.買賣的隨意性

6.從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。

A.5000萬元

B.3000萬元

C.1億元

D.2億元

7.( )是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。

A.法律風險

B.經營風險

C.政策風險

D.市場風險

8.證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )來設立。

A.“監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的三級體制

B.“投資決策機構——自營業(yè)務部門”的二級體制

C.“董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的三級體制

D.“董事會——投資決策部門”的二級體制

9.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是( )。

A.建立專用自營賬戶

B.將自營賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營席位變相自營

D.賬外自營

10.證券公司自營業(yè)務的內部控制中重點防范的風險不包括( )。

A.規(guī)模失控、決策失誤

B.變相自營、賬外自營

C.操縱市場、內幕交易

D.市場風險、管理風險

11.由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經營風險，證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

12.以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( )。

A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少

13.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。

A.7

B.10

C.15

D.20

14.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

15.下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是( )。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.發(fā)行人的中層管理人員

C.持有公司10%股份的股東

D.公司的實際控制人

16.從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣( )。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

17.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A.銀行柜臺

B.證券交易所

C.證券交易系統(tǒng)

D.營業(yè)柜臺

18.證券公司的( )是自營業(yè)務的最高決策機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

19.證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指( )。

A.市場風險

B.法律風險

C.經營風險

D.操作風險

20.證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。

A.20%

B.50%

C.70%

D.100%

21.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是( )。

A.比較分散

B.交易品種較單一

C.交易量通常較小

D.交易手續(xù)復雜

23.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的( )，屬于內幕消息。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

24.( )的自營買賣是證券公司自營業(yè)務的主要內容。

A.上市證券

B.銀行間市場

C.柜臺

D.證券包銷

25.自營業(yè)務投資運作的最高管理機構是( )。

A.董事會

B.股東大會

C.投資決策機構

D.自營業(yè)務部門

26.證券交易所的監(jiān)管要求，會員( )編制庫存證券報表。

A.按日

B.按月

C.按季

D.按旬

27.證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。

A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

D.處以20萬元的罰款

28.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.3倍

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（責任編輯：中大編輯）