21.( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

A.銀行間債券市場(chǎng)

B.債券柜臺(tái)市場(chǎng)

C.證券交易所

D.店頭市場(chǎng)

22.按照( )劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A.交易對(duì)象的品種

B.交易場(chǎng)所

C.交易性質(zhì)

D.交易規(guī)模

23.下列不屬于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略的是( )。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

24.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所交易的證券均采用( )形式。

A.口頭報(bào)價(jià)

B.書(shū)面報(bào)價(jià)

C.電腦報(bào)價(jià)

D.電話報(bào)價(jià)

25.證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)為( )。

A.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)

B.當(dāng)日該證券的第一筆買入價(jià)

C.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)

D.當(dāng)日該證券的最后一筆買入價(jià)

26.從事IB業(yè)務(wù)的證券公司只能接受( )的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

B.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

C.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司

D.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司

27.我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作的時(shí)間是( )。

A.1990年4月底

B.2000年年初

C.2005年4月底

D.2007年年初

28.證券交易必須遵循的原則不包括( )。

A.公開(kāi)原則

B.公平原則

C.公允原則

D.公開(kāi)原則

29.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。

A.債權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)和股權(quán)

C.債權(quán)和權(quán)證

D.股權(quán)和期權(quán)

30.以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，正確的是( )。

A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用

B.通過(guò)交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、1OF等開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回

C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元

D.交易所會(huì)員只可以用一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

31.在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

32.證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A.5

B.7

C.10

D.15

33.在訂單匹配原則方面，各國(guó)證券交易所普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.客戶優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先

34.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于( )。

A.交收

B.清算

C.成交

D.結(jié)算

35.目前我國(guó)A股賬戶不可用于買賣( )。

A.B股

B.人民幣普通股票

C.債券

D.證券投資基金

36.零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的( )交易單位。

A.0.5個(gè)

B.100個(gè)

C.1個(gè)

D.10個(gè)

37.證券營(yíng)業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是( )。

A.從業(yè)人員的日常管理

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理

C.內(nèi)部監(jiān)管的控制管理

D.客戶開(kāi)發(fā)的維護(hù)管理

38.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以( )為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷。

A.證券類經(jīng)紀(jì)產(chǎn)品

B.證券類金融產(chǎn)品

C.證券類委托產(chǎn)品

D.證券類代理產(chǎn)品

39.關(guān)于分紅派息，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式

B.分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程

C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式

D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行

40.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以( )進(jìn)行的債券交易行為。

A.競(jìng)價(jià)方式

B.詢價(jià)方式

C.招投標(biāo)方式

D.定價(jià)方式

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）

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