一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

1.根據(jù)( )，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

A.委托時(shí)效限制

B.委托價(jià)格限制

C.委托訂單的數(shù)量

D.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

2.證券交易競(jìng)價(jià)原則是( )。

A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

3.( )是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

A.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)

B.集合競(jìng)價(jià)

C.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了( )的含義。

A.經(jīng)營(yíng)權(quán)限

B.席位資格

C.交易資格

D.基金賬戶

5.上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是( )。

A.10美元

B.5美元

C.1美元

D.2美元

6.上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。

A.1990年12月

B.1990年11月

C.1991年2月

D.1991年7月

7.電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑( )識(shí)別。

A.委托人

B.密碼

C.營(yíng)業(yè)部

D.受托人

8.證券指數(shù)的編制遵循( )原則。

A.公平競(jìng)爭(zhēng)

B.公開(kāi)透明

C.公開(kāi)、公平、公正

D.客戶優(yōu)先

9.上海證券交易所當(dāng)日賬戶開(kāi)立，( )日生效。

A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

10.證券業(yè)管理人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的( )。

A.國(guó)債

B.A股

C.基金

D. B股

11.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

A.1

B.2

C.3

D.4

12.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是( )。

A.債券

B.交易

C.期權(quán)

D.收益

13.信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

A.訂金

B.押金

C.保證金

D.定金

14.證券交易所交易異常情況的無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷的情形。

A.10

B.8

C.5

D.2

15.投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托，需向( )提交申請(qǐng)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.具有資格的證券公司

16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格為( )。

A.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

B.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的120%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的30%

C.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的700%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的30%

D.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。

A.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性

B.不以營(yíng)利為目的

C.由證券交易所管理

D.經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立

18.同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列選項(xiàng)中，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

A.交易行為的自主性

B.選擇交易方式的自主性

C.客戶資料的保密性

D.收益的不穩(wěn)定性

19.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的( )會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

A.10家

B.7家

C.5家

D.3家

20.證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，形成“一對(duì)一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是( )。

A.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）

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