二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

1.關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時的股權(quán)界定，以下說法正確的是( )。

A.有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

B.有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部主營生產(chǎn)部分進入股份制企業(yè)的，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

C.有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以凈資產(chǎn)的40%進入股份制企業(yè)的，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

D.國有法人單位所擁有的企業(yè)，以全部資產(chǎn)改建為股份公司，進入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

2.證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.承銷未經(jīng)核準的證券

B.提前泄露證券發(fā)行信息

C.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)

D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

3.有下列( )情形之一的，當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。

A.經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

B.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自該事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%

C.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

D.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本。導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

4.證券評級機構(gòu)評級委員會委員在開展評級業(yè)務(wù)期間，有( )情形的，應(yīng)當(dāng)回避。

A.本人持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到4%

B.本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人

C.本人擔(dān)任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的負責(zé)人或者項目簽字人

D.直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易

5.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提交的申請資料包括( )。

A.申請書

B.招募說明書

C.協(xié)議文本

D.可行性分析報告

6.股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)有( )。

A.通過公司章程

B.選舉董事會和監(jiān)事會成員

C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

D.對公司的設(shè)立費用進行審核

7.發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請文件時，有( )情形之一的，應(yīng)及時提出回避。

A.發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的

B.發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的

C.發(fā)審委委員或者其所在工作單位近3年來為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的

D.發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦機構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系，經(jīng)認定可能影響其公正履行職責(zé)的

8.股份有限公司的資本，是指在公司登記機關(guān)登記的( )。

A.資產(chǎn)總額

B.股份資本

C.注冊資本

D.股本

9.獨立財務(wù)顧問自年報披露之日起15日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實施的( )事項出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機構(gòu)報告，并予以公告。

A.交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況

B.交易各方當(dāng)事人承諾的履行情況

C.盈利預(yù)測的實現(xiàn)情況

D.管理層討論與分析部分提及的各項業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀

10.上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括( )事項。

A.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方

B.交易價格或者價格區(qū)間

C.定價方式或者定價依據(jù)

D.決議的失效期

11.目前我國國債中，憑證式國債發(fā)向公眾投資者的渠道是( )。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.郵政儲蓄系統(tǒng)

D.保險公司

12.關(guān)于股票網(wǎng)下發(fā)行的特點，下列說法正確的是( )。

A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

B.認購成本高

C.社會工作量大、效率低

D.隨著電子交易技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)下發(fā)行方式逐步被淘汰

13.中國境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準從事國債承銷業(yè)務(wù)的( )等金融機構(gòu)可以申請成為國債承銷團成員。

A.商業(yè)銀行

B.基金公司

C.保險公司

D.信托投資公司

14.在中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查過程中，證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

A.合規(guī)性

B.透明性

C.正常性

D.安全性

15.資本“三原則”指的是( )。

A.資本確立原則

B.資本可變

C.資本維持原則

D.資本不變原則

16.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露主要客戶及供應(yīng)商的資料，主要包括( )。

A.向前3名供應(yīng)商合計的采購額占年度采購總額的百分比

B.向前5名供應(yīng)商合計的采購額占年度采購總額的百分比

C.如向單個供應(yīng)商的采購比例或?qū)蝹€客戶的銷售比例超過總額的50%，則應(yīng)披露其名稱及采購或銷售的比例

D.對前5名客戶的銷售額占年度營業(yè)額或銷售總額的百分比

17.下列關(guān)于招股說明書摘要的說法，正確的是( )。

A.招股說明書摘要應(yīng)簡要提供招股說明書的主要內(nèi)容，但不得誤導(dǎo)投資者

B.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文，不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

C.招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，遵循特定的格式和必要的記載事項的要求編制

D.招股說明書摘要的目的為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，需簡要介紹招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容

18.擬發(fā)行上市公司的發(fā)起人應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件，發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨立完整，應(yīng)遵循的原則有( )。

A.人員、機構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合原則

B.人員、機構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分原則

C.債務(wù)、收入與成本、費用相配比原則

D.債務(wù)、收入、成本、費用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比原則

19.在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括( )。

A.募股資金總額

B.發(fā)行費用總額及項目

C.按發(fā)起人股、社會公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式

20.企業(yè)債券募集說明書中的發(fā)行概要主要包括( )。

A.債券名稱

B.認購?fù)泄?/p>

C.承銷方式

D.信用級別

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