21.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的企業(yè)申請(qǐng)境外上市的具體條件包括( )。

A.符合我國(guó)有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則

B.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

C.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣，過去1年稅后利潤(rùn)不少于5000萬元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于4000萬美元

D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度，有較穩(wěn)定的高級(jí)管理層及較高的管理水平

22.根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)債券上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行

B.債券的期限為1年以上

C.債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D.申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

23.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性.，并符合( )規(guī)定。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券兩年的利息

C.高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

D.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形

24.下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事的有( )。

A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系

B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

D.具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)

25.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)首次公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo)時(shí)，確定輔導(dǎo)內(nèi)容的依據(jù)為( )。

A.結(jié)合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則以及上市公司的必備知識(shí)

B.證券市場(chǎng)分析師的獨(dú)立建議

C.機(jī)構(gòu)投資者的建議

D.輔導(dǎo)對(duì)象的具體情況和實(shí)際需求

26.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有( )情形。

A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的

B.最近36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰

C.最近18個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

D.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

27.上市公司作出發(fā)行新股的決定，應(yīng)當(dāng)按照下列哪些要求披露有關(guān)信息?( )

A.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會(huì)的通知

B.股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案后，公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)正作日內(nèi)公布股東大會(huì)決議

C.股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案后，公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)公布股東大會(huì)決議

D.對(duì)于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項(xiàng)交易符合公司的最大利益，不會(huì)損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

28.關(guān)于境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，下面說法正確的是( )。

A.境內(nèi)上市公司可以2年前配股所募集資金投資項(xiàng)目作為對(duì)所屬企業(yè)的出資，申請(qǐng)境外上市

B.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的30%

C.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)名單的證券公司擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問

D.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)到境外上市，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求編制并報(bào)送申請(qǐng)文件及相關(guān)材料

29.根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)符合的條件有( )。

A.發(fā)起人的出資總額不少于1億元人民幣

B.符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定

C.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額達(dá)到公司擬發(fā)行股本總額的25%

D.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣

30.保薦機(jī)構(gòu)制作的投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)對(duì)影響發(fā)行價(jià)格的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。研究報(bào)告應(yīng)至少包括( )。

A.發(fā)行人的行業(yè)分類、在行業(yè)中的地位及其對(duì)定價(jià)的影響

B.發(fā)行人與同行業(yè)上市公司股票一級(jí)市場(chǎng)定價(jià)的比較

C.發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況對(duì)定價(jià)的影響

D.發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目對(duì)股票定價(jià)的影響

31.外商投資企業(yè)作為發(fā)起人，必須符合下列( )條件。

A.認(rèn)繳出資額已經(jīng)繳足

B.已經(jīng)完成原審批項(xiàng)目

C.已經(jīng)開始繳納企業(yè)所得稅

D.認(rèn)繳部分出資額

32.下列( )情形屬于《反壟斷法》規(guī)定的“經(jīng)營(yíng)者集中”。

A.經(jīng)營(yíng)者合并

B.經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)

C.經(jīng)營(yíng)者通過合同取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)

D.經(jīng)營(yíng)者通過合同外的方式取得能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的地位

33.《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》明確并購(gòu)安全審查的范圍包括( )。

A.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè)

B.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)重點(diǎn)、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)

C.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)關(guān)系國(guó)家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)，且實(shí)際控制權(quán)可能被外國(guó)投資者取得

D.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)關(guān)系國(guó)家安全的關(guān)鍵技術(shù)企業(yè)，且實(shí)際控制權(quán)可能被外國(guó)投資者取得

34.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市值和持股量方面應(yīng)滿足( )。

A.新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元

B.無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%

C.若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，其上市時(shí)由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請(qǐng)上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于10%，上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于5000萬港元

D.如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個(gè)介乎15%～25%之間的較低百分比

35.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

A.取得證券從業(yè)資格

B.熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)

C.無《公司法》、《證券法))規(guī)定的禁止任職情形

D.未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已滿

36.無形資產(chǎn)是企業(yè)擁有的一種特殊權(quán)利，給企業(yè)帶來的收益具有較高的不確定性，主要包括( )等。

A.商標(biāo)權(quán)

B.著作權(quán)

C.專有技術(shù)

D.土地使用權(quán)

37.在首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備工作中，對(duì)輔導(dǎo)人員的要求包括( )。

A.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)至少3名固定人員參與輔導(dǎo)工作小組

B.同一人員不得同時(shí)擔(dān)任4家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作

C.如果輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，應(yīng)辦妥交接手續(xù)，并應(yīng)于變更之后3個(gè)工作目?jī)?nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒?/p>

D.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)不應(yīng)是輔導(dǎo)對(duì)象提出發(fā)行上市申請(qǐng)的推薦人或保薦人

38.通常，在橫向收購(gòu)中，收購(gòu)公司的目的在于( )。

A.消除競(jìng)爭(zhēng)

B.擴(kuò)大市場(chǎng)份額

C.增加壟斷實(shí)力或形成規(guī)模效應(yīng)

D.降低交易成本

39.在審核并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)時(shí)，并購(gòu)重組委員會(huì)委員( )。

A.對(duì)初審報(bào)告中提請(qǐng)其關(guān)注的問題和審核意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對(duì)相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見

B.認(rèn)為申請(qǐng)人存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問題以外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見

C.認(rèn)為申請(qǐng)人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見

D.認(rèn)為申請(qǐng)人存在尚待調(diào)查核實(shí)但不影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見

40.關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組，《并購(gòu)重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》對(duì)交易價(jià)格以法定評(píng)估報(bào)告為依據(jù)的交易項(xiàng)目在評(píng)估基本原則方面提出了以下( )主要關(guān)注內(nèi)容。

A.評(píng)估方法選擇是否得當(dāng)

B.是否采用兩種以上評(píng)估方法

C.評(píng)估參數(shù)選擇是否得當(dāng)

D.不同評(píng)估方法下評(píng)估參數(shù)取值等是否存在重大矛盾

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（責(zé)任編輯：lqh）

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