三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

1.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人出資額應(yīng)不少于1.5億元人民幣。( )

2.資本維持原則強(qiáng)調(diào)公司應(yīng)當(dāng)保持與其章程規(guī)定一致的資本，是動(dòng)態(tài)的維護(hù);資本不變?cè)瓌t強(qiáng)調(diào)非經(jīng)修改公司章程，不得變動(dòng)公司資本，是靜態(tài)維護(hù)。( )

3.獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少2個(gè)工作日公告配股說(shuō)明書(shū)。( )

4.經(jīng)批準(zhǔn)，我國(guó)股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷(xiāo)商在包銷(xiāo)協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。( )

5.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)15%以上。( )

6.公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)向原公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。( )

7.獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤銷(xiāo)。( )

8.股份有限公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣1000萬(wàn)元。以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的25%。( )

9.在我國(guó)，自然人和法人都可以充當(dāng)股份有限公司的發(fā)起人。( )

10.股份有限公司的章程對(duì)公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員均有約束力，但股東大會(huì)是股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，不受公司章程的約束。( )

11.記賬式國(guó)債的乙類(lèi)承銷(xiāo)團(tuán)資格之一是注冊(cè)資本不低于人民幣10億元的非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。( )

12.憑證式國(guó)債是我國(guó)國(guó)債的最新品種。( )

13.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券是指國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計(jì)價(jià)的債券。( )

14.憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券。( )

15.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。( )

16.以貪污、受賄、侵占、挪用等違法犯罪所得的貨幣出資后取得股權(quán)的，對(duì)違法犯罪行為予以追究、處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取拍賣(mài)或者變賣(mài)的方式處置股權(quán)。( )

17.在我國(guó)，股份有限公司的短期投資采用成本法記賬。( )

18.公開(kāi)發(fā)行股票的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作可以由同一家機(jī)構(gòu)承擔(dān)。( )

19.公司設(shè)立的子公司和分公司都是獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的法人企業(yè)。( )

20.流動(dòng)比率是流動(dòng)資產(chǎn)除以流動(dòng)負(fù)債的比值，它可以反映短期償債能力。( )

21.國(guó)有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式。( )

22.股份的注銷(xiāo)是指股份有限公司依照發(fā)行程序減少公司的一部分股份。( )

23.股份有限公司的設(shè)立可以采取登記設(shè)立與募集設(shè)立兩種方式。( )

24.股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)2/3以上的認(rèn)股人出席。( )

25.在公司設(shè)立過(guò)程中，由于特殊原因?qū)е鹿纠媸艿綋p失的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。( )

26.詢(xún)價(jià)對(duì)象包括主承銷(xiāo)商自主推薦的具有較高定價(jià)能力和長(zhǎng)期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者。( )

27.資產(chǎn)評(píng)估基本原則是進(jìn)入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估。( )

28.公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已經(jīng)繳納的股款，發(fā)起人負(fù)有返還本金并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任。( )

29.主承銷(xiāo)商在未動(dòng)用自由資金的情況下，通過(guò)行使超額配售權(quán)，可以平衡市場(chǎng)對(duì)改制股票的供求，起到穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)的作用。( )

30.全體發(fā)起人應(yīng)當(dāng)保證招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)連帶責(zé)任。同時(shí)，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。( )

31.根據(jù)《公司法司法解釋(三)》的規(guī)定，發(fā)起人已經(jīng)辦理了出資財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬變更手續(xù)但未交付給公司使用，公司可以認(rèn)定在實(shí)際交付之前該發(fā)起人不享有相應(yīng)的股東權(quán)利。( )

32.上市公司控股股東的法定代表人原則上不能兼任股份公司的董事長(zhǎng)。( )

33.產(chǎn)權(quán)界定的原則是：誰(shuí)投資，誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)。( )

34.除金融類(lèi)上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行和證券公司等金融機(jī)構(gòu)。( )

35.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。( )

36.保險(xiǎn)公司可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參與記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行和競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程。( )

37.在申請(qǐng)文件受理前，發(fā)行審核委員會(huì)審核后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。( )

38.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或?qū)ν辉u(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。( )

39.揚(yáng)基債券是歐洲債券的一種。( )

40.企業(yè)財(cái)務(wù)公司可以發(fā)行金融債券具備的條件之一是資本充足率不低于10%。( )

41.輔導(dǎo)人員必須是有主承銷(xiāo)資格的證券公司正式從業(yè)人員，并從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)兩年以上。輔導(dǎo)人員中，至少有兩人具有輔導(dǎo)兩家以上企業(yè)股票發(fā)行上市經(jīng)驗(yàn)。( )

42.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署組織實(shí)施轄區(qū)內(nèi)的公司檢查工作。( )

43.律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告是發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票的必要文件。( )

44.境內(nèi)公司如果H股上市，若發(fā)行人已擁有超過(guò)一類(lèi)的證券，則上市時(shí)由公眾持有的股本總額至少應(yīng)達(dá)到35%。( )

45.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計(jì)。( )

46.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)有齊全的附件，包括資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資格證書(shū)復(fù)印件、被評(píng)估機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)證明文件(如房產(chǎn)、土地證明文件等)。( )

47.在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時(shí)的股票總市值應(yīng)不少于1億港元，而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于5000萬(wàn)港元。( )

48.注冊(cè)會(huì)計(jì)師明知應(yīng)當(dāng)出具保留意見(jiàn)和否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告時(shí)，不得以拒絕表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告代替。( )

49.上市公司審計(jì)應(yīng)由兩名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽名。( )

50.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷(xiāo)商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上。( )

51.公司債券的贖回是指?jìng)钟腥丝梢园凑帐孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持有的債券賣(mài)給發(fā)行人。( )

52.上市輔導(dǎo)有效期為二年，即本次輔導(dǎo)期滿(mǎn)后二年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以由主承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請(qǐng)。( )

53.對(duì)不同公司投入公司的同類(lèi)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)采用同一價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估。( )

54.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員及其所聘請(qǐng)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等視為內(nèi)幕人員。( )

55.如果內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，則如果是新的發(fā)行人，那么其申報(bào)會(huì)計(jì)師最近期報(bào)告的財(cái)務(wù)期間不得早于上市文件刊登前3個(gè)月。( )

56.如果國(guó)債承銷(xiāo)價(jià)格定價(jià)過(guò)高，即收益率過(guò)低，則投資者就不會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)國(guó)債。( )

57.國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的資格有效期為5年，期滿(mǎn)后，成員資格依照相關(guān)規(guī)定再次審核。( )

58.在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)第一季度信息披露時(shí)間不得遲于上一年信息披露時(shí)間。( )

59.債券償還日期可分為期滿(mǎn)償還、期中償還和延期償還三種。( )

60.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于20日，并不得超過(guò)60日。( )

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（責(zé)任編輯：lqh）

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