一、單選題：

1、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()年和()年正式開業(yè)。

A、19901991

B、19911990

C、19911992

D、19921991

2、公開原則的核心要求是()。

A、上市公司的信息披露及時(shí)

B、證券公司公開業(yè)務(wù)

C、實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

D、證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化

3、目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是()。

A、均在交易所交易

B、有一部分是在場外市場交易

C、上市公司退市后在場外交易市場交易

D、在特殊條件下可以在場外交易市場交易

4、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是()。

A、債券

B、股權(quán)

C、期貨

D、期權(quán)

5、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國紀(jì)委

C、全國人民代表大會(huì)

D、國務(wù)院

6、在證券交易市場發(fā)展的早期，()是場外交易市場的主要形式。

A、交易所市場

B、柜臺市場

C、第三市場

D、第四市場

7、在場外交易市場，證券公司的作用是()。

A、交易的組織者

B、交易的直接參加者

C、兩者都是

D、兩者都不是

8、關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說法正確的是()。

A、只能是證券公司

B、包括有資金實(shí)力的個(gè)人

C、包括其它金融機(jī)構(gòu)

D、無嚴(yán)格限制

9、證券公司申請成為交易所會(huì)員過程中，證券交易所會(huì)員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)()審核批準(zhǔn)。

A、交易所股東大會(huì)

B、交易所理事會(huì)

C、交易所董事會(huì)

D、交易所會(huì)員大會(huì)

10、對于交易所無形席位說法正確的是()。

A、雖然不在場內(nèi)，但其報(bào)盤屬場內(nèi)報(bào)盤

B、交易速度要慢于有形席位報(bào)盤

C、不易成交

D、屬于場外報(bào)盤

11、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留()個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。

A、一個(gè)

B、兩個(gè)

C、三個(gè)

D、四個(gè)

12、從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看()。

A、股票的柜臺交易逐漸增加

B、債券交易主要形式是柜臺代理買賣

C、我揮泄善鋇墓裉ń?

D、我國沒出有任何證券的柜臺交易

13、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是()。

A、為客戶的一切交易保密

B、堅(jiān)持了解客戶原則

C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D、嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

14、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有()。

A、股票

B、債券

C、基金

D、以上都可以

15、開立證券賬戶的基本原則是()。

A、合法性和公正性

B、合法性和真實(shí)性

C、真實(shí)性和公開性

D、公正性和公平性

16、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由()名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。

A、2

B、3

C、4

D、5

17、采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的()，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

A、股票市值總和

B、股票和證券投資基金市值總和

C、股票和債券市值總和

D、所有證券市值總和

18、證券存管按()以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。

A、證券公司賬戶

B、證券營業(yè)部賬戶

C、證券服務(wù)部賬戶

D、股東證券賬戶

19、從()年起，我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。

A、1995

B、1997

C、1998

D、1999

20、下列對于市價(jià)委托，不正確的說法是()。

A、沒有價(jià)格上的限制

B、成交迅速

C、成交率高

D、我國目前采用此種委托方式較多

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