121、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)是以證券類(lèi)金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)。(A )

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

122、 投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)之一是，就買(mǎi)賣(mài)方向而言投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)人。(A)

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

123、 投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位。(B) 份額

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

124、 深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購(gòu)單位為I000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。(B ) 500股

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

125、 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的申購(gòu)、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購(gòu)、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。(A)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

126、 證券交易所在每日開(kāi)盤(pán)前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量5%的持有人名單。 (A )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

127、 證券交易所在每日開(kāi)盤(pán)前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量5%的持有人名單。 (A)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

128、 自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)的證券。 (A)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

129、 在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。(B)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

130、 對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。( B )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

131、 對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。(　A　)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

132、 證券公司、客戶(hù)不得將專(zhuān)用證券賬戶(hù)以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。( A )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

133、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管和清算分別由托管部門(mén)和結(jié)算部門(mén)負(fù)責(zé)。( B )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

134、 證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(B)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

135、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。( B ) 定期進(jìn)行自查

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

136、 當(dāng)融資買(mǎi)人證券市值低于融資買(mǎi)人金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率為100%。( A )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

137、 客戶(hù)不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶(hù)借出此類(lèi)證券。(A )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

138、 營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融人融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。( A)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

139、融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。( B )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

140、 證券公司對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)實(shí)收資本的5%。( B )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 凈資本

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