為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務

一、單項選擇題

1.下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用的是( )。

A.提供證券資產(chǎn)管理

B.提高證券市場效益

C.提供信息服務

D.防止股價波動

2.證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括( )。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀商

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

3.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須( )完成交易。

A.自行對沖

B.分別進場申報競價成交

C.與委托人協(xié)商對沖 木

D.報交易所批準后對沖

4.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務中的( )是證券經(jīng)紀業(yè)務服務的核心。

A.交易通道服務

B.有形服務

C.信息咨詢服務

D.技術服務

5.( )是證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的關鍵環(huán)節(jié)。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

6.( )是客戶招攬的保證。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

7.證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少( )根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子形式記載、留存。

A.每年

B.每兩年

C.每三年

D.不定期

8.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以( )為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

A.證券代碼

B.證券名稱

C.隨機股

D.其他大盤股

9.委托柜臺應嚴格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。

A.客戶優(yōu)先

B.機構(gòu)優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.VIP優(yōu)先

10.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，在( )交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(即在第T+6交易日開通交易)。復核員復核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(即在第T+3交易日開通交易)復核員復核后生效。

A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.( )是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權(quán)利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。

A.《風險提示書》

B.《證券交易委托代理協(xié)議》

C.《客戶須知》

D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

13.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以( )方式寄送至公司經(jīng)紀業(yè)務管理部門。公司經(jīng)紀業(yè)務管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

14.中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以( )方式寄送至公司經(jīng)紀業(yè)務管理部門。公司經(jīng)紀業(yè)務管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

15.投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關系建立的過程不包括( )。

A.簽署《風險揭示書》《客戶須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

C.開立證券交易資金賬戶

D.分享投資收益，承擔投資損失

16.企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請注銷。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國證券登記結(jié)算有限責任公司審核通過后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司于( )個工作日內(nèi)更改相應注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.托管銀行

D.政策性銀行

19.以下關于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是( )。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是委托代理關系

C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣

D.承擔交易中的價格風險

20.細分市場的( )特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

21.下列不屬于委托****利的是( )。

A.自由選擇經(jīng)紀商

B.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券

C.對證券交易過程的知情權(quán)

D.隨時變更或撤銷委托

22.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是( )。

A.業(yè)務對象的廣泛性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的隨意性

D.證券經(jīng)紀商的中介性

23.以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是( )。

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報

C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

24.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

25.在具備了( )的基礎上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關系，成為該經(jīng)紀商的客戶。

A.資金賬戶

B.基金賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.證券賬戶

26.證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的( )，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關系。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

27.中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

28.經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質(zhì)上的( )關系。

A.信托

B.委托

C.從屬

D.依附

29.( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務而達成的協(xié)議。

A.委托單

B.委托合同

C.托管協(xié)議

D.代理協(xié)議

30.買賣成交后，證券經(jīng)紀商應當按規(guī)定制作( )交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

A.成交說明書

B.買賣成交報告單

C.成交清單

D.委托說明書

31.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后( )年內(nèi)不得銷毀。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔的義務不包括( )。

A.了解交易風險，明確買賣方式

B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

C.采用正確的委托手段

D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

33.按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到( )及其代理點開立證券賬戶。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司或深圳分公司

34.經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的( )關系。

A.從屬

B.委托

C.代理

D.制約

35.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務的( )。

A.證券公司

B.資產(chǎn)管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下關于委托單的說法，不正確的是( )。

A.具有與委托合同相同的法律效力

B.具備委托合同應具備的主要內(nèi)容

C.明確了證券經(jīng)紀商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在

委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務權(quán)限的義務

D.明確了證券經(jīng)紀商是委托人進行證券交易代理人的

（責任編輯：中大編輯）