為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》練習(xí)，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!

1下列項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有( )

A.行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進行而造成的風(fēng)險

B.違背客戶的委托進行證券買賣或其他交易事項而造成的風(fēng)險

C.為法人以個人名義開立賬戶證券而造成的風(fēng)險

D.接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第90頁：答案：A

2開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為( )

A.真實性和同一性

B.真實性和完整性

C.合法性和同一性

D.合法性和真實性

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第99頁：答案：D

3嚴格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的( )

A.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.客戶信用風(fēng)險

D.業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險

※專家點評:

難易程度：難頁碼：第240頁答案：C客戶信用風(fēng)險控制中的第二條。

4某公司有X品種國債1000元，折合標準券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按( )的規(guī)定予以處罰

A.賣空國債行為

B.買空國債行為

C.透支行為

D.操縱市場行為

※專家點評:

頁碼：第279頁答案：A此行為作賣空國債行為處理。

5下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )

A.所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購

B不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

C.會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險

D.國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

※專家點評:難易程度：易頁碼：第256頁：答案：B

答案解釋：會員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險;國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者.

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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