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第三節(jié) 社會評價的主要方法

一、社會評價方法概述

(一)社會評價方法類型

項目涉及的社會因素、社會影響和社會風險不可能用統(tǒng)一的指標、量綱和判據進行評價，因此社會評價應根據項目的具體情況采用靈活的評價方法。

1、定性分析和定量分析

社會評價通常采用定量分析與定性分析相結合、指標評價與經驗判斷相結合的方法，能定量的盡量定量，不能定量則進行定性分析。在評價過程中，也可先定量分析，再通過定性分析進行補充說明。對大量復雜的社會因素進行定量計算顯然難度很大。定量分析在社會評價中僅僅是一種輔助方法。

2、初步社會評價和詳細社會評價

在項目前期工作階段，應根據項目研究的深度分別采用初步社會評價和詳細社會評價的方法。

(1)初步社會評價。初步社會評價是在預可行性研究階段進行社會評價常采用的一種簡便方法，通過這一方法可大致了解擬建項目所在地區(qū)社會環(huán)境的基本狀況，識別主要影響因素，粗略的預測可能出現的情況及其對項目的影響程度。初步社會評價主要是分析現有資料和現有狀況，著眼于負面社會因素的分析判斷，一般以定性描述和分析為主。

初步社會評價主要步驟如下：①識別主要社會因素。對影響項目的社會因素進行分類，可按其與項目之間的關系和預期影響程度劃分為影響一般、影響較大和影響嚴重三級。應側重分析評價那些影響嚴重的社會因素;②確定利益相關者。對項目所在地區(qū)的受益、受損利益群體進行劃分，著重對受損利益群體的情況進行分析。按受損程度，劃分為受損一般、受損較大、受損嚴重三級，重點分析受損嚴重群體的人數、機構，以及他們對項目的態(tài)度和可能產生的矛盾;⑧估計接受程度。大體分析當地現有經濟社會條件對擬建項目的接受程度，一般分為高、中、低三級。應側重對接受程度低的因素進行分析，并提出項目與當地社會環(huán)境相互適應的措施和建議。

(2)詳細社會評價。詳細社會評價是在可行性研究階段廣泛應用的一種評價方法。其功能是在初步社會評價的基礎上，采用定量與定性分析相結合的方法，結合項目的工程技術方案，進一步研究與項目相關的社會因素和社會影響程度，進行詳細論證并預測風險程度，系統(tǒng)地評價社會影響。

詳細社會評價主要步驟包括：①識別社會因素并排序。對社會因素按其正面影響與負面影響、持續(xù)時間長短、風險度大小、風險變化趨勢(減弱或強化)進行分組排序。應著重對那些持續(xù)時間長、風險度大、可能激化的負面社會影響進行論證;②識別利益相關者并排序。對利益相關者按其直接受益或者受損、間接受益或者受損、減輕或者補償受損措施的代價分組。在此基礎上詳細論證各受益群體與受損群體之間、利益相關者與項目之間的利害關系，以及可能出現的社會矛盾;③論證當地社會環(huán)境對項目的適應程度。詳細分析項目建設與運營過程中可以從地方獲得支持與配合的程度，按好、中、差分組。應著重研究地方利益相關者、當地政府和非政府機構的參與方式及參與意愿，并提出協(xié)調矛盾的措施;④比選優(yōu)化方案。將上述各項分析的結果進行歸納，比選、推薦合理方案。

(二)社會評價所采用的指標

為準確反映項目的社會效果，社會評價指標應把社會性指標(如教育、健康、技能開發(fā)、信息透明和社會性別等)和經濟性指標(如收入增加、新增就業(yè)機會、生產率提高、收入分配等)綜合在一起，作為分析項目社會影響及效果的輔助工具。

1、社會評價指標分類

社會評價指標，按照指標值的取得方式及其性質，可分為客觀指標和主觀指標;按照其衡量的內容和對象不同，可分為核心指標和輔助指標。

(1)客觀指標和主觀指標

客觀指標反映客觀社會現象，適用于衡量項目帶來的結構變化。例如，客觀指標衡量貧困時，使用的是官方貧困線以下的家庭數量、人均凈收入或人均糧食生產量等可能從客觀上獲得的數字。主觀指標適用于衡量對個人的影響，即他們的福利現狀和期望，以及對各種影響的滿意程度。

(2)核心指標和輔助指標

核心指標是指能夠直接衡量項目的社會影響，特別是衡量受項目影響人群的收入(收入來源、收入水平、儲蓄、信用)和就業(yè)狀況，社會服務和當地文化狀況，以及項目地區(qū)的具體目標人群對項目的看法等內容的重要指標。輔助指標是特定行業(yè)的，或與特定項目目標或具體情況相關的其他一般性指標。

2、社會評價指標的特征

對于不同的項目，社會評價具體采用的指標可能不同，但所有項目的社會評價指標具有一些共同的特征：

(1)應該是可量化計算的;

(2)所依據的信息資料必須是可以得到的，并且能夠獲得可靠的信息資料;

(3)指標數據的收集和測算應考慮成本效益因素，必須是經濟上可以承受的，收集數據及分析計算這些指標所花費的代價及時間應在已確定的預算中所規(guī)定的范圍之內;

(4)指標應能用來反映隨時間變化的動態(tài)趨勢，并且是根據特定時間內所收集的數據進行分析測算的;

(5)應有對弱勢群體反應靈敏，能顯示和衡量與弱勢群體社會狀況改善有關的評價指標，并且通過這些指標數據易于觀察這些變化和趨勢;

(6)必須對變化反應靈敏，從而能正確反應現實;

(7)所采用的指標必須是易于為大家所理解并能被使用者所接受的;

(8)指標體系應具有全面性綜合性特征，既能反映正面影響，又能反映負面影響。

3、社會評價的指標體系

社會評價應以各項社會政策(如就業(yè)政策、分配政策、扶貧政策、社會福利政策和社會保障政策等)為基礎，針對國家與地方各項社會發(fā)展目標的貢獻與影響進行分析評價。其主要評價指標多而繁雜，在選擇社會評價指標時，不同行業(yè)、不同類型的項目應有所差別。

二、社會分析中利益相關者分析

(一)利益相關者分析

利益相關者是指與項目有利害關系的人、群體或機構。利益相關者分析在社會評價中用于辨認項目利益相關群體，分析他們對項目的實施及實現目標的影響。利益相關者分析一般按照以下四個步驟進行：(1)識別利益相關者;(2)分析利益相關者的利益所在以及項目對他們的利益所產生的影響;(3)分析各利益相關者的重要性和影響力;(4)為重要的利益相關者制定相應的參與方案。

1、識別利益相關者

項目利益相關者一般劃分為：①項目受益人;②項目受害人;⑧項目受影響人;④其他利益相關者，包括項目的建設單位、設計單位、咨詢單位、與項目有關的政府部門與非政府組織。他們可能會對項目產生重大的影響，或者對項目能;否達到預定目標起著十分重要的作用。

2、分析利益相關者的利益構成

在對項目的利益相關者進行識別之后，還需要對他們從項目實施中可能獲得的利益以及可能對項目產生的影響進行分析。一般應重點分析以下問題：①利益相關者對項目有什么期望?②項目將為他們帶來什么樣的益處?③項目是否會對他們產生不利影響?④利益相關者擁有什么資源以及他們是否愿意和能夠動員這些資源來支持項目的建設?⑤利益相關者有沒有與項目預期目標相沖突的任何利害關系?

在許多情況下，一個項目對相關機構的影響程度可以通過分析二手數據宋獲得答案，而對于有些群體和當地的群眾則可能需要進行實地調查訪談，才能獲到答案。

3、分析利益相關者的影響力

利益相關者按其重要程度分為以下幾類：主要利益相關者，是指項目的直接受益者或直接受到損害的人;次要利益相關者，是指與項目的方案規(guī)劃設計、具體實施等相關的人員或機構，如銀行機構、政府部門、非政府組織等等。對其影響力及其重要程度進行分析：①權利和地位的擁有程度;②組織機構的級別;⑧對戰(zhàn)略資源的控制力;④其他非正式的影響力;⑤與其他利益相關者的權利關系;⑥對項目取得成功的重要程度。

4、制定參與方案

在已獲得利益相關者的相關信息、明晰了不同利益群體之間的關系之后，重點關注主要利益相關者，制定主要利益相關者參與項目方案制定、實施及管理等的方案。

(二)社區(qū)基層參與評價

1、社區(qū)基層參與評價的活動

社區(qū)基層參與評價是調查當地人的期望、態(tài)度和偏好的一種方法，是在項目設計和實施階段對當地社會情況和利益相關者的態(tài)度進行調查，識別所存在的社會問題，促進當地社會成員參與項目實施的一種重要手段，也是溝通項目規(guī)劃者、實施者和利益相關者的一種重要方式。

社區(qū)基層參與評價的過程，重點強調以下活動：①通過與當地個人或家庭會面、召開小組討論會或召開社區(qū)會議等方式，就與項目相關的問題展開討論;②使用各種輔助工具，以便讓文化層次較低的社區(qū)群眾參與到項目中去;③對問題、偏好、財富等進行排序;④采用趨勢圖表、日常活動表等分析有關社會經濟活動的特征及其變動趨勢。

2、社區(qū)訪談

進行社區(qū)基層參與評價的基本方法就是開展各類訪談，可以在一般個人、主要知情者和特定群體之間展開。訪談的提綱或形式應根據所調查問題的不同而有所區(qū)別。通過這種方式可以發(fā)現他們對一般的或敏感性問題的獨特見解，還有可能收集一些一般公眾訪談得不到的信息。訪談要想取得成功，必須要讓被訪者堅信他所提供的信息將會被認真對待，這取決于他對訪談者的熟悉程度和信任情況。

3、問題排序

對問題進行排序有多種方法，經常采用問題卡片的形式對問題進行

（責任編輯：中大編輯）

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