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第二節(jié)　市場(chǎng)失靈

只有在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中以及一系列假定條件下，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的一般均衡的資源配置的帕累托最優(yōu)。在現(xiàn)實(shí)生活中，通常并不具備這些條件，因此自由市場(chǎng)對(duì)資源的配置缺乏經(jīng)濟(jì)效率，即出現(xiàn)了市場(chǎng)失靈。市場(chǎng)失靈可以理解為這樣一種現(xiàn)象，即個(gè)人對(duì)自我利益的追求導(dǎo)致了對(duì)社會(huì)而言并不合意的結(jié)果。

導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的主要原因包括外部性、壟斷、公共物品和信息不充分。

一、外部性

外部性是指這樣一種特性：市場(chǎng)主體的活動(dòng)對(duì)社會(huì)其他成員造成影響，而這種影響卻沒(méi)有計(jì)人市場(chǎng)交易的價(jià)格和成本之中。外部性有正負(fù)之分。

(一)正的外部性。當(dāng)市場(chǎng)主體的活動(dòng)對(duì)其他成員的影響為正面影響，即其他成員從中獲得好處時(shí)，這種活動(dòng)導(dǎo)致的外部性稱為“正外部性”。

例如，某人在自己的房屋前面種植了一個(gè)美麗的小花園，那么其左鄰右舍都能欣賞到這份美景，甚至還可能提高臨近房屋的市場(chǎng)價(jià)格，從而使得鄰居享受實(shí)際的經(jīng)濟(jì)利益，但是鄰居并沒(méi)有為自己所享受的好處而向此人付費(fèi)。因此，此人承擔(dān)的私人成本高于外部的社會(huì)成本，而其收益低于外部的社會(huì)收益，此即為正外部性的特征。

(二)負(fù)的外部性。當(dāng)市場(chǎng)主體的活動(dòng)對(duì)其他成員的影響為負(fù)面影響，即其他成員因此而受到損失時(shí)，這種活動(dòng)導(dǎo)致的外部性稱為“負(fù)外部性”或“外部不經(jīng)濟(jì)”。例如，上游的工廠在生產(chǎn)過(guò)程中排放污水，污染了河水，使下游的企業(yè)和居民必須付出額外的費(fèi)用來(lái)獲取清潔水源，但是上游污染水源的人并不因此向下游的企業(yè)和居民付費(fèi)。因此，該成員承擔(dān)的私人成本低于外部的社會(huì)成本，而其收益高于外部的社會(huì)收益，此即為負(fù)外部性的特征 外部性使經(jīng)濟(jì)中的資源配置發(fā)生扭曲，使生產(chǎn)者的私人成本偏離社會(huì)成本，或者使對(duì)商品的社會(huì)需求偏離私人需求，這對(duì)于社會(huì)福利的最大化是不利的。

二、壟斷

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，壟斷(monopoly)是指一個(gè)廠商對(duì)某種商品實(shí)行完全的或某種程度的控制。對(duì)于壟斷者所出售的產(chǎn)品，市場(chǎng)上不存在相近的替代品。與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上廠商是價(jià)格的接受者不同，壟斷者是價(jià)格的制定者，當(dāng)然壟斷者也不能盲目定價(jià)，在定價(jià)時(shí)必須考慮市場(chǎng)需求狀況。壟斷形成的原因主要有：

(一)對(duì)關(guān)鍵資源或關(guān)鍵原材料的控制或占有。許多產(chǎn)品1的生產(chǎn)都需要某些關(guān)鍵資源，如果廠商實(shí)現(xiàn)了對(duì)某種產(chǎn)品生產(chǎn)所需關(guān)鍵資源供給的控制，而其他生產(chǎn)者無(wú)法獲得這種資源，則其他廠商就無(wú)法進(jìn)入該領(lǐng)域生產(chǎn)同類商品，該廠商就成為該產(chǎn)業(yè)的壟斷者。

(二)專利制度。為了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，很多國(guó)家都制定了專利法，專利法往往規(guī)定發(fā)明某項(xiàng)制作技術(shù)的企業(yè)在若干年內(nèi)享有獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的專利權(quán)。一旦廠商擁有了生產(chǎn)某種產(chǎn)品的專利權(quán)，則該廠商在其專利被保護(hù)期內(nèi)就可能成為這一產(chǎn)業(yè)的壟斷者。

(三)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。某些行業(yè)的可能始終呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增的特征。所謂規(guī)模報(bào)酬遞增，是指伴隨生產(chǎn)能力擴(kuò)大引起單位產(chǎn)品成本下降而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。在這些行業(yè)中只需要有一家廠商經(jīng)營(yíng)就可以滿足整個(gè)市場(chǎng)的需求，如果有兩家或兩家以上的廠商生產(chǎn)則平均成本會(huì)更高，造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。這就是自然壟斷的情形。

(四)準(zhǔn)入制度。為了保證一個(gè)國(guó)家的政治安全和經(jīng)濟(jì)安全，政府往往授予某個(gè)廠商壟斷經(jīng)營(yíng)某種產(chǎn)品的特許權(quán)，從而導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷。

此外，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)本身的發(fā)展也會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定程度，也會(huì)自然而然地形成壟斷。

壟斷一旦形成，市場(chǎng)就會(huì)失去競(jìng)爭(zhēng)性，從而市場(chǎng)機(jī)制配置資源的有效性受到限制。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，資源有效配置的條件是價(jià)格等于邊際成本，而在壟斷條件下，價(jià)格高于邊際成本，因此資源配置無(wú)效率。

當(dāng)然，在某些條件下，壟斷也可以帶來(lái)一些有利的影響，主要表現(xiàn)在：壟斷者可以投入雄厚的人力與物力進(jìn)行科技創(chuàng)新;壟斷者往往在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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